风险分级方法举例风险矩阵评价法

风险分级方法举例---风险矩阵评价法

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采用风险矩阵评价法，对每个企业开展风险分级。将事故发生的可能性和事故后果的严重性分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的算术乘积反映风险等级。

R=L×S

R是指风险度；

L是指事故发生的可能性； S是指事故后果的严重性。 一、风险分级标准

1.对照《危险化学品企业安全风险分级标准》，确定L值和S值。（见表1、表2）

2.计算L值和S值的算术乘积得出风险度R，对照风险矩阵（表3），确定风险等级。

3.风险等级划分原则：红色风险等级（R≥15）；橙色风险等级（8≤R≤12）；黄色风险等级（4≤R≤6）；蓝色风险等级（R<4）。

二、风险等级校正

在上述分级的基础上，对存在以下特殊情况的企业进行风险等级校正，提高风险等级：

1.三年内发生1起一般生产安全责任事故的，提高1个等级；三年内发生较大以上或者发生2起一般生产安全责任事故的或发生重大社会影响事故的，提高两个等级；

2.列为省级以上挂牌督办整改单位未完成隐患整改的，提高两个等级；市级挂牌督办未完成整改的，提高1个等级。

3.一年内受到安全生产行政处罚的，至少提高1个等级。

4.一年内发现企业有违法违规生产、经营、建设行为的，提高两个等级（例如危险化学品企业未批先建、超范围生产经营，烟花爆竹企业经营超标产品、违法储存等）。

三、工作程序

1.各区（开发园区）安监局要组织指导辖区内危险化学品企业汇总本单位风险分级标准中有关评分项目，填写《危险化学品企业风险分级基本情况登记表》（表4）、《危险化学品企业安全风险分级信息表》（表5），报送至安全生产监管部门。

2. 各区（开发园区）安监局根据掌握情况，对企业上报内容与结果进行复核，必要时进行现场核实。复核确定企业L、S、R值后，对存在特殊情况的进行校正，最终确定其风险等级，填入《危险化学品企业安全风险分级信息表》，并将复核确定的安全风险分级信息通知企业。按照“一企一档档定的安全将风险分级信息纳入企业档案，并汇总辖区内企业安全风险情况，建立安全风险等级数据库，为绘制安全风险等级分布电子图打下基础。

表1

危险化学品企业安全风险分级标准

危险化学品企业事故发生的可能性L判断准则

序号 项目 等级标准 1 2 3 4 5 平均L值L值 （四舍五入取整） 近1年安监部门督查检查、许可证审查（包括专家现场提出的）、企1 业安全评价、标准化评审提出的隐患和问题次均数（隐患总数/检查审查评价评审次数） 安全生产标准化达标 2 等级 0-3 4-6 7-9 10-14 ≥15 2 一级 二级 三级 已开展，但未取得证书 未开展 3 2 3 1.涉及“两重点涉及“两重点一重大”装置未一重大”装置实现自控的。 不涉及“两重点一重涉及“两重点一不涉及“两重点的温度、压力、2.一、二级重大装置自动控制水平 大”企业且已实现自重大”企业且已一重大”的企业液位等任一控危险源的危险化控 实现自控 且未实现自控 制参数未实现学品罐区未设置不间断采集 紧急停车（紧急切断）功能 2 4 5 6 7 涉及“两重点一重涉及“两重点一不涉及“两重点一重大”的，完成安全重大”的，设置不涉及“两重涉及“两重点大”的，完成安全仪仪表系统评估和安全仪表系统，点一重大”一重大”的，化工安全仪表系统 表系统评估和完善工完善工作，满足安但未满足安全的，未设置安未设置安全仪作 全功能或完整性功能或完整性全仪表系统 表系统 等级要求 等级要求 化工化学专业人员在负责人、安全管理人员中所占比例X；注册安全工程师在安全生产管理X≥80% 80%﹥X≥50% 50%﹥X≥20% 20%﹥X﹥0 X=0 人员中所占比例Y Y≥50% 50%﹥Y≥30% 30%﹥Y≥15% 15%﹥Y﹥0 Y=0 （注：需同时满足所列标准，否则按X与Y的低值确定L值） 建立风险辨识评建立风险辨识评估分开展风险分级开展风险辨估分级管控体系，企业开展风险辨识、评级管控体系，有风险辨识，建立风险识，未建立风有风险台账和相未开展 估、分级管控情况 台账及相应的管控措台账，但无相应险台账，未建应管控措施，但未施，并能及时更新 管控措施 立管控措施 及时更新 已注册并填报已注册，及时自查自已注册，自查自改企业使用隐患排查系统完善企业信息，已注册但未改自报隐患，工作积自报隐患，工作有未注册系统 自查自改自报情况 未上报隐患或使用和填报 极有效 一定有效 消极应付 2 3 2 1 表2 危险化学品企业事故发生的后果严重性S判断准则 序号 1 项目 危险化学品重大危险源等级 等级标准 1 不构成 2 四级 3 三级 4 二级 5 一级 平均S值S值 （四舍五入取整） 3 2 2 重点监管的危险化工工艺数量 3 4 重点监管危险品品种数量 0 0 1-2 0 1 1-2 3-4 1 2-3 3-5 5-6 2 4-5 6-9 7-9 3 ≥6 ≥10 ≥10 ≥4 1 2 3 2 在任一爆炸危险区域内，同时进行现场作业的最多人数 涉及高危危险化学品（光气、5 液氯、液氨、硝酸铵、硝酸胍）和剧毒化学品的品种数量 周边500米周边500米周边500米范范围内有2范围内有1周边500米范围内有居住类个及以上高企业周边人员密集场所或敏感个高敏感场6 0 围内有1个低高密度场所或敏感场所、重1 注 场所数量○所、重要目标密度人员场所 公众聚集类高要目标或特或特殊高密密度场所 殊高密度场度场所 所 有应急预案，有应急预案，有应急预案、有应急预案、无应急预案、有专业应急救有专业应急救有兼职应急救有兼职应急无应急救援3 7 应急救援能力 援队伍，定期援队伍，未定援队伍，定期救援队伍，未队伍、未定期演练 期演练 演练 定期演练 开展演练 注：1.低密度人员场所（人数<30人）：单个或少量暴露人员。2.居住类高密度场所（30人≤人数＜100人）：居民区、宾馆、度假村等。公众聚集类高密度场所（30人≤人数＜100人）：办公场所、商场、饭店、娱乐场所等。3.高敏感场所：学校、医院、幼儿园、养老院、监狱等。重要目标：军事禁区、军事管理区、文物保护单位等。特殊高密度场所（人数≥100人）：大型体育场、交通枢纽、露天市场、居住区、宾馆、度假村、办公场所、商场、饭店、娱乐场所等。

表3

风险矩阵（R） 事 故 发 生 5 4 5 4 10 8 15 12 20 16 25 20 的 可 能 性 L 3 2 1 3 2 1 6 4 2 9 6 3 12 8 4 15 10 5 1 2 3 4 5 风险矩阵 事故发生的后果严重性S