监理规划通用版

工程

监理规划 年 月 日 至 年 月 日

内容提要： 工程概况

监理工作范围、目标和依据

监理组织机构、岗位职责、人员配备及进退场计划 监理工作内容、方法和措施

监理工作制度和工作程序 监理设施 履行监理安全责任

监理单位（章）： 总监理工程师： 公司技术负责人： 日 期：

江苏省建设厅监制

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一、 工程概况

1、工程项目特征 项目名称： 工程地点： 计划开工日期： 计划竣工日期： 抗震烈度： 结构类型：

2、工程项目建设实施相关单位名录

单 位 建设单位 设计单位 监理单位 施工单位 勘察单位 3、项目组成、规模

序号 1 2 3 4 项目名称 建筑面积 (㎡) 层数 结构类型 备注 名 称 二、监理工作范围

施工阶段的质量控制、进度控制、投资控制、安全控制。

根据业主要求，我公司拟提供的监理工作范围主要包括从施工阶段开始到工程全部竣工保修期满后结束的质量、投资、进度、安全控制，并兼顾合同管理、信息管理和组织协调安全文明施工监理，并做好资料整理归档工作。

三、监理工作内容

· 施工质量、进度、投资、安全四控制、组织协调、合同管理； · 检查督促施工单位对本工程的竣工图、竣工资料的收集整理。

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1、参与监理单位和设计单位的日常会议，理解项目的设计意图。 2、参加设计交底和图纸会审。

3、参加施工现场协调会，协助业主做好承包单位，设计单位，测试单位等各部门之间的 协调配合。

4、督促承包单位建立并实施施工质保管理制度，及时向承包单位提议改进。

5、审核承包单位的施工组织方案、施工技术方案及场地布置方案，并向业主提出建议，经批准后，督促承包单位实施。

6、督促及检查承包单位作好安全生产、文明施工、安全防护和环境保护工作，定期向业 主提交报告。

7、审查工程使用的原材料、半成品、成品的质量，审核产品合格证等文件，严格禁止承包单位使用未审查/未合格之建材。必要时向有关单位提议进行测试及提交报告。

8、审查及签署承包单位之施工日记，清点工人人头数。 9、督促承包单位按时定期材料测试及提交报告。

10、严格监督承包单位按照规范、规程、标准、合同条件和设计要求施工，达到优良质量。 11、审查工程施工质量（包括隐蔽工程和非隐蔽工程），做好验收结果记录。 12、协助业主进行桩的各项测试，为顺利通过政府部门之检验提供专业意见。 13、因质量事故发生纠纷和索赔，协助处理及提出意见。

14、组织承包单位及时进行阶段性工程检查及竣工初验，对于工程施工质量提交评估报告及施工缺陷修补明细表，督促承包单位按照其修补进行复验，定期向业主提交有关工程质量记录和验评报告。

15、按业主与承包单位约定之时间督促承包单位按时完成及整理竣工文件和技术档案资料。 16、督促承包单位向建设单位审报并验核。

17、在保修期内，按业主通知进行回访，鉴定质量问题之责任，按有关规定、标准及工程合同要求，督促承包单位进行保修及进行复验，使其达到规定质量。

四、监理工作目标

1、投资控制目标：××万元。 2、工期控制目标：××个月。 3、质量控制目标： 4、安全控制目标：

五、监理工作依据

1、 国家及地方有关工程建设的政策、法律、法令、法规； 2、 政府批准的建设计划、规划、设计文件； 3、 与工程有关的设计图纸、设计变更； 4、 工程地质勘探报告；

5、 国家现行施工及验收规范、行业标准、质量评定标准； 6、 建设单位与施工单位签定的施工承包合同；

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7、 委托监理合同

8、 经总监理工程师和建设单位批准的施工组织设计及施工方案；

9、 施工图预算、国家及地方现行的工期定额、预算定额、取费标准及其它有关规定； 10、其他有关的技术文件与要求。

六、项目监理机构的组织形式

如下框程图：

投资控制组： 土建控制组： 项 目 总 监 项目顾问水电控制组： 材料见证取样： 合同/信息管理： 七、项目监理机构的人员配备计划

1、人员配备及分工

序号 姓 名 年龄 职 称 学历 担任职务 专业 2、各阶段人员到岗计划

桩基施工 地基与基础施工 主体施工 装饰施工 室外工程施工 验收阶段 八、项目监理机构的人员岗位职责

项目监理组是监理单位派驻施工现场的监理组织机构，根据工程管理合同所规定的内容，代表建设单位负责对工程实施阶段的监理。监理组实行总监理工程师负责制。总监理工程师作

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为监理单位履行工程监理合同的全权代理人，严格按照工程监理合同要求开展工作。专业监理工程师，在总监理工程师的领导下，对本专业范围内的工作向总监理工程师负责，并有监理隐蔽工程签证权。

1、总监理工程师

作为监理公司派驻施工现场的全权代表，负责履行监理合同中规定的各项服务内容，其主要任务是：

1）负责项目监理合同的全面实施，定期向监理公司报告工作； 2）负责组建项目监理组，配备监理人员，明确岗位分工及岗位职责； 3）主持项目监理组的工作，制定监理工作方针、工作程序、工作方法和措施； 4）主持编制监理规划、审批监理细则，并负责实施；

5）对监理人员的工作进行检查和督促，根据工程的变化进行人员的调配，对不合格的监理人员进行撤换。

6）主持监理工作会议，签发项目监理组重要文件，下达重要监理指令； 7）负责审查签署总承包方的施工组织设计；

8）负责主持有监理组组织的各项施工现场的月例会、周例会； 9）负责组织编制并签发监理月报、监理阶段工作报告或专题报告； 10）协助业主处理工程变更和工程索赔事宜；

11）主持整理工程项目竣工监理资料档案，主持编写项目监理工作总结报告。

2、专业监理工程师

他们是在总监领导下开展工作，他们对工程监督有丰富的理论和实践经验，其工作对总监负责，其主要任务是监督现场的一切工作，保证承包单位的任何工作都执行合格工艺的规则：

1）组织制订专业或各子项的监理实施计划或监理实施细则，经总监批准后组织实施。 2）建立目标控制系统，组织落实控制工作流程、方法，使本专业各子项目标处于受控状态。 3）审查承包商提交的施工方案和施工技术措施，签证申请、设计变更、工程预算等，并提 出审核意见报总监批准后执行。

4）及时发现和预测工程施工问题，核对本专业关键部位，重点分项的施工是否符合设计图 纸和合同要求。

5）施工中出现有缺陷的工艺或材料，发出补救的指令并及时报告总监。 6）保存所有的测量、试验、检查记录，计量已完成工程量并鉴定工程质量。

7）参与有关分部分项工程检查验收，主持本专业工程验收、试车，直至达到正常的使用功 能要求。

8）参加或组织有关工程会议，并做好会前准备。

9）协调处理本专业施工范围内各种纠纷、矛盾，保证工程的顺利进行。

10）提供所有索赔争议的联系渠道，并提供有关的事实情况，协助总监做好索赔的有关 工作。

11）审查本专业工程合同完成工作的最终价值，完成工程结算预审。

12）认真完成监理日志，监理月报及本专业资料整理归档。完成本专业监理工作小结。

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3、监理员

现场监理员是监理业务的直接作业者，按专业、班次及工种配备，主要负责对现场施工情况的检查、督促，发现问题及时向专业监理工程师负责。

1）执行监理工程师的指令和交办的任务。

2）检查并确认材料、设备、成品或半成品的质量。

3）检查施工方人力、材料设备，施工机械等的投入和运行情况，并做好记录。

4）对工程重要工序、隐蔽工程进行旁站监理，督促施工方按图纸、工艺标准、进度计划施 工。

5）负责工程计量，检查确认工序质量，进行验收并签署。

6）准备工地会议有关资料，负责处理施工过程中的一般性技术问题。 7）正确详实填写监理日记。

4、安全监理工程师（由监理工程师兼任）

1）审查施工单位的有关安全生产的文件。 2）审核施工单位的安全资质和证明文件。

3）审查施工单位的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案。 4）审核安全管理体系和安全专业管理人员资格。

5）审核新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施。

6）审核安全设施和施工机械、设备的安全控制措施；施工单位应提供安全设施的产地、厂址以及出厂合格证书。

7）严格依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。

8）现场监督与检查，发现安全事故隐患时及时下达监理通知，要求施工单位整改或暂停施工。

9）施工单位拒不整改或者不停止施工，及时向建设单位和建设行政主管部门报告。

5. 资料员的岗位责任

1) 资料员应在总监理工程师领导下，服从工作安排，完成本职工作，坚决执行公司的各项规章制度。

2) 协助总监理工程师按时完成工程监理月报的编写及上报工作。

3) 协助总监理工程师督促专业监理工程师、监理员完成质保资料、监理资料的审 签工作,并及时收集、整理上述资料。

4) 了解工程质量、进度、造价的控制情况，以便随时掌握工程项目信息,使内业资料与工程进展同步且真实可靠。充分利用已有资料,向总监理工程师提供必要的工程信息.

5) 协助各专业监理工程师审核施工单位上报的工程资料的正确性与完整性。 6) 及时填写有关工程资料台帐，记录齐全。

7) 检查施工单位填写的工程技术资料，发现问题令其整改，并督促施工单位整理工程竣工资料。

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8) 按照“监理资料管理与归档制度”中的规定，整理监理过程中所有的监理文件 资料，工程竣工时装订成册，并在竣工后一月内将资料移交公司。

9) 参加工地例会，并做好会议记录。

10) 做好监理文件的保管工作，协助总监做好监理组后勤及行政管理工作。

九、 监理工作程序

1、 根据项目特点编制工程项目监理规划；

2、 按工程建设进度，分专业编制工程建设监理细则； 3、 根据项目监理规划和建设监理细则开展工程建设监理活动； 4、 按照规定的作业程序和和形式进行监理； 5、 签署分部工程质量验收证明书；

6、 遵循施工企业自评、设计单位认可、监理单位核定、项目法人验收的顺序，参与工程预验收并出具书面《监理单位工程质量验收评估报告》； 7、完成监理业务后，向项目法人提交项目监理资料。

十、监理工作方法及措施

（一）工程进度控制的方法及措施

1、工程进度控制的方法

（1）审批承包单位提交的施工总进度计划

1）承包单位根据建设工程合同约定的总工期编制总进度计划、年、季、月施工进度计划，分阶段上报项目监理部审批。

2）监理工程师根据本工程的条件和施工组织设计内容，分析承包单位上报的各阶段进度计划的合理性，如有偏差则要求承包单位调整计划。

3）监理工程师应审查进度网络计划的关键线路是否准确和合理、可行。

4）监理工程师应检查、分析承包单位上报的主要材料及设备供应情况是否满足进度计划的需要。

5）由总监理工程师审批同意的总包单位上报的《施工总进度计划》，报建设单位。 （2）对施工进度计划的实施进行监督

1）在计划实施过程中，监理工程师对承包单位实际进度进行跟踪监督，并对实施情况做出记录。

2）根据检查结果对工程进行分析和评价；

3）发现偏离应签发《监理通知》要求承包单位及时采取措施，实现计划进度目标； （1） 工程施工进度计划的调整

1）发现工程进度严重偏离计划时，监理工程师进行原因分析、研究措施，也可提出建议，并签发《监理通知》；

2）召开各方协调会，研究应采取的措施，保证合同约定目标的实现； 3）必须延长工期时，应填报《工程延期申批表》，报项目监理部审批。 2、工程进度控制的风险措施 （1）停止付款

进度严重偏差拖后，并没有能力采取措施挽回拖后的时间，则采取停止付款的方法控制。

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（2）误期损失补偿

进度严重偏差拖后，有能力采取措施，挽回拖后的时间，但对已造成的损失计算误期损失补偿，避免风险转移。 （3）终止对承包单位的雇用

进度严重偏差拖后，并没有能力采取措施挽回拖后的时间，同时也没有继续施工的能力，则采取终止承包单位的雇用。 （二）工程质量控制的方法及措施

1、工程质量控制的方法 （1）质量控制以事前控制为主。

（2）按规定要求对施工过程进行检查，及时纠正违规操作，消除质量隐患，跟踪质量问题，验证纠正效果。

（3）采取必要的检查、测量和试验手段，以验证施工质量。 （4）对工程的关键工序和重点部位施工过程进行旁站监理。 （5）严格执行现场有见证取样和送检制度。

（6）建议撤换承包单位不称职的人员及不合格分包单位。 2、工程质量控制风险措施 （1）旁站监督

通过旁站监督及时发现质量事故的苗头和影响质量不利因素的发展变化、潜在的质量隐患以及出现的质量问题，以便及时进行控制。

（2）测量

通过测量检查施工放线、建筑平面几何尺寸、高程等，进行严格控制，发现偏差，及时纠正，避免发生技术性错误。

（3）试验

通过试验检测及时发现材料、拌和料配合比、成品的强度等物理力学性能及设备安装的质量情况,控制工程质量。

（4）指令文件

运用监理工程师指令控制权，对施工单位提出存在的问题，提请施工单位注意或整改要求，达到控制质量的目的。

（5）规定的质量监控工作程序

按监控程序工作是监理工作的必要手段和依据，确保工程质量得以有效控制。 （6）利用支付控制手段

利用支付控制手段，是国际上通用的很重要的一种抗风险措施。 （三）工程造价控制的方法及措施

1、工程造价控制的方法

（1）审核承包单位编制的工程项目各阶段及年、季、月度资金使用计划。

（2）通过风险分析，找出工程造价最易突破的部分、最易发生费用索赔的原因及部位，并制定防范性对策。

（3）经常检查工程计量和工程款支付的情况，对实际发生值与计划控制值进行分析、比较。 （4）严格执行工程计量和工程款支付的程序和时限要求。

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1) 工程量计量原则上每月计量一次，计量周期为上月26日至本月25 日。承包单位每月25 日前，根据工程实际进度及监理工程师签认的分项工程，填写《工程计量报审表》，报项目监理部审核，专业监理工程师对申报核实签认。

2) 工程预付款

承包单位填写《工程款支付申请表》，报项目监理部；项目监理工程师审核是否符合建设工程施工合同的规定，然后签发《工程预付款支付证书》。监理工程师按合同的约定，及时抵扣工程预付款。

3) 月支付工程款

按月支付工程款（包括工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等）时，承包单位应根据监理工程师审批的工程量，按施工承包合同的规定（或工程量清单），计算工程款，并填写《工程款支付申请表》报项目监理部审核；监理工程师依据合同及有关定额进行审核，确认应支付的工程进度款、设计变更及洽商款、索赔款等；监理工程师审核后，由项目总监理工程师签发《工程款支付证书》，报建设单位。

4) 竣工结算

工程竣工，经建设单位、监理单位、承包单位验收合格后，承包单位应在规定的时间内向项目监理部提交竣工结算资料。监理工程师及时进行审核，并与承包单位、建设单位协商和协调，提出审核意见。总监理工程师根据各方协商的结论，签发竣工结算《工程款支付证书》。

（5）通过《监理工程师联系单》与建设单位沟通信息，提出工程造价 控制的建议。

2、控制造价风险的措施 （1）组织措施

1）在项目管理机构中落实投资控制人员、任务分工和职能分工。 2）编制本阶段投资控制工作计划和详细的工作流程。 3）加强日常工作管理，建立责任制度。 （2）经济措施

1）编制资金使用计划、确定、分析投资投资控制目标。 2）进行工程计量，把住计量关。 3）复核工程付款帐单，签发付款证书。

4）在施工过程中进行投资跟踪控制，定期地进行投资实际支出值与计划目标值的比较，发现偏差的原因、采取纠偏措施。

5）对工程施工过程中的投资支出作好分析与预测，经常或定期向业主提交项目控制及存在问题的报告。

（3）技术措施

1）对设计变更进行技术经济比较，严格控制设计变更。 2）寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。

3）审核承包单位编制的施工组织计划，对主要施工方案进行 技术经济分析。

（4）合同措施

1）按合同约定的内容、项目、价款进行控制。

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2）做好工程施工记录，保存各种文件图纸、特别是注有实际施工变更情况的图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜。

3）参与合同的修改、补充工作，着重考虑它对投资控制的影 响。

（四）安全控制

1、认真贯彻执行《安全法》、《建设工程安全生产管理条例》和“安全第一，预防为主”的方针。

2、督促承包单位建立安全保障体系和安全生产责任制，检查责任制的健全和考核情况、经济承包合同或协议中安全生产指标、各工程安全技术操作规程、专（兼）职安全员的配置。

3、审查施工组织设计（方案）中的安全技术措施、现场临时用电方案,使之符合安全施工要求,并督促实施，否则不予开工。

4、检查承包单位安全教育记录和安全用品到位情况。

5、审查承包单位提供的施工机械安全使用使格证、保养检查记录，保障机械完好。 6、监理人员在实施监理过程中发现存在安全事故隐患,应立即要求承包单位整改消除;情况严重量的,可指令暂停施工,并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工的应及时向有关主管部门报告。

7、督促施工单位定期进行安全检查,对查出的结果报送监理部。 8、检查施工单位施工作业中的安全技术交底及动火审批。 9、现场施工安全控制要点:

（1）“现场安全管理”,首先应建立总包专职管理,在施工组织设计中明确, 设立现场安全保卫的专职岗位及人员。监理人员将督促检查安全责任制的落实情况、经常性教育、安全技术交底、安全纪律检查、安全标志、安全宣传和现场道路畅通等。

（2）“安全用具”, 督促检查安全帽、安全带、安全网是否齐全。

（3）“六口防护”，楼梯口、电梯口、预留洞口、出入通道口、井字架进料出入口的防护措施是否及时可靠。

（4）“临边防护”，施工卸料台周边、斜道周边等有否防护措施。 （5）“脚手架”,符合施工作业标准,牢固可靠。

（6）大型起重运输及安装设备的避雷接地、绳索、锚固保险的可靠性。

（7）“施工用电”，现场周围的电线是否有防护措施，有否电线破皮漏电现象，现场照明是否使用安全电压。

（8）“施工机具”，机械防护措施做到轮有罩、轴有帽，凡机械工必须持证操作。 （五）合同及其他事项的管理

1、合同其他事项的管理原则

采取预先分析、调查的方法，经常跟踪合同执行情况和施工中的问题，及时通过《监理通知》督促和纠正承包单位不符合合同约定的行为和提前向建设单位和承包单位发出预示，防止偏离合同约定事件的发生。

2、合同其他事项的管理内容 （1）设计变更、洽商的管理； （2）工程暂停及复工的管理；

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（3）工程延期的管理； （4）费用索赔的管理； （5）合同争议的调解； （6）违约的处理。 （六）信息管理

1、做好施工现场监理记录与信息反馈。按监理合同附件要求编制监理月报、年报、督促、检查施工单位及时按建设单位的规定整理工程档案资料，对工程资料及档案及时进行整编，并在工程竣工验收时或监理服务期结束后移交发包人。

2、监理资料管理措施：

（1）监理人员在监理工作中，应严格执行我公司IS09001：2000 版关于文档管理的有关规定，确保文档资料的准确、完整、安全和有效。

（2）根据监理项目情况，设专职或兼职资料员，相应建立档案资料室或配备资料专用柜，并保证文档资料存放环境能防火、防潮、防盗及通风条件良好。

（3）监理文件资料应真实可靠，字迹清楚，签字齐全，反映工程实际情况，不得弄虚作假或涂改原始记录。

（4）资料管理员和监理工程师根据各自职责做好文件资料的收集、整理、编目、归档工作，并向总监负责。

（5）文件、资料的管理：建立收发文登记制度，严格文件收、发程序，对有关收、发的文件、资料，应建立收、发文登记制度。收发文应立即登记，并及时传阅和处理，留下处理记录。

（6）项目监理组宜建立本项目的工作分解结构，并建立相应文件资料的分类编码。监理文件资料应统一编号，分门别类放于文件夹（盒）内，每个文件夹（盒）内建立文件资料目录表。

（7）项目监理组的监理人员查询阅已存入文件夹（盒）内的资料后及时归放原处。监理人员离开监理项目时，不得带走监理文件资料，不得违背监理合同中的关于保守工程秘密的规定。

（8）监理档案资料的移交：

1）工程项目竣工后，项目监理人员负责将监理文件、资料整理归档。

2）每个项目的监理档案资料封面应注明工程名称、业主单位、总承包单位、开工、竣工日期、总监理工程师的审核签字和编号。

3）工程项目竣工后，由项目监理人员将全部监理档案资料整理装订后，向公司总工室移交，并办理有关移交手续。 （七）协调工作

1、总监理工程师为项目监理工程协调管理的责任者，具体协调工作总监理工程师可指派专业监理工程师进行。

2、项目监理组的协调管理工作应有书面记录。对协调工作的结果进行跟踪、检查，并应及时报业主及其他相关单位。

3、在项目监理实施过程中，需作好协调工作的方面有： （1）项目责任各方及人际关系之间的协调； （2）项目责任各方组织争工与配合的协调；

（3）项目实施中质量、造价、进度和安全等控制目标的协调； （4）协调管理的任务主要应包括：

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1）协调管理与业主签订合同关系的、参与本工程建设的各方的配合关系，协调处理有关问题，并督促总承包商协调其各分包商之间的关系；

2）协助业主向各建设主管部门办理各项审批事项； 3）主持工程例会，协调现场工作；

4）协助业主处理各种与本工程项目有关的纠纷，排除对工程的干扰。 4、第一次监理例会

（1）第一次工地例会由建设单位主持，在工程正式开工前进行。

（2）参加人员：建设单位授权驻现场代表及有关职能人员；总承包单位项目经理及有关职能人员；分承包单位主要负责人；监理单位总监理工程师及全体监理人员。

（3）会议主要内容：建设单位负责人宣布项目总监理工程师并向其授权；建设单位宣布总承包单位及其驻现场代表（项目经理部经理）；总监理工程师与项目经理相互介绍各方组织机构、人员及其专业、职务分工；项目经理部汇报施工现场施工准备的情况；会议各方协商确定协调的方式，参加监理例会的人员、时间及会议地点；

（4）其它事项：第一次监理例会后，由监理单位负责整理编印会议纪要。分发有关各方。 5、监理工作交底：

监理工作交底可由总监理工程师在第一次工地例会上进行。监理工作交底的主要内容：国家及地区发布的有关工程建设监理政策、法令、法规。阐明有关合同中规定的建设单位监理单位和承包单位的权利和义务；介绍监理工作内容，监理控制工作的基本程序和方法；有关报表的报审要求；贯彻项目监理规划。

6、监理例会

监理工程师（代表）主持例行工作会议：

（1）一般规定每月召开一次计划会议，每周召开一次协调会议；参加人员由建设单位驻现场代表，承包单位、分亿单位项目负责人及监理工程师；会议由监理工程师负责签到、记录，会议经总监理工程师确认后及时发放与会各方签收并保存记录；

（2）会议基本内容：检查上次会议决议落实情况，检查未完事项及其原因；工程进展情况分析；确定下一阶段进度目标，研究承包单位人力、设备投入情况和实现目标的措施；材料、构配件和设备供应情况及存在和

质量问题和改进要求；工程质量和技术方面的有关问题；明确主要改进措施；分包单位的管理及协调问题；设计变更、洽商主要问题；工程款的核定及财务支付中的有关问题；其它事项。

7、专题会议

有关重大质量、进度、费用、合同变更等问题处理时，召开专题会议，有关单位人员参加，总监理工程师或总监授权监理工程师主持会议；会议由总监理工程师指定专人记录、整理发放与会各方。

十一、监理工作制度

1、施工图纸会审制度

（1）施工图纸会审是一项重要的施工准备工作，是建设单位、施工单位，监理单位深入并充分了解设计意图和要点，统一认识而进行的，各方面均应予以重视。

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（2）施工图纸会审工作由总监理工程师组织项目监理组全体监理人员参加。各监理人员应于会审前熟悉施工图纸，并严格认真的审查，发现问题及时提出并作好记录。

（3）结构复杂的及重要的工程项目（如国家重点、市重点、重要工程）公司总工程师应参加施工图纸会审。

（4）项目监理工程师应虚心地、认真地听取设计工程师的交底，并作好记录。 （5）会审中提出并要求设计工程师解答的重点问题：

1）建筑、结构及其它专业的设计是否符合各专业设计规范的规定，是否符合现行政策、法令、法规（如环保、消防、保卫等）的规定；

2）各项功能是否满足建设单位的要求；

3）各专业图纸之间有否矛盾之处（如各部分尺寸、标高、地上地下之间，上下楼层之间， 各专业之间等）；设计深度能否满足施工的需要。

（4）会审后，由项目监理组总监理工程师主持，各专业监理工程师负责分别与有关各方协商解决会审中出现的问题。

（5）会审纪要原则上由施工单位整理，经有关各方签字后再分送各方。

（6）会审纪要不能作为施工依据，应由施工单位与有关各方办理设计变更，工程洽商手续，重大工业或复杂的变更应规定由设计单位出设计变更图。

2、设计变更、工程洽商制度

（1）设计变更

1）在施工图会审或施工过程中，如建设单位、施工单位或设计单位提出设计变更时，应先提出书面文件报监理组审查，同意后由施工单位或建设单位出面与设计单位洽商；

2）设计单位同意后应发出设计变更通知单或设计变更图纸，经监理工程师审核同意后，在 设计院变更通知单上签认后发施工单位； 3）工程设计变更签认程序见前流程。

（2）工程洽商

施工单位提出工程洽商：

1）凡涉及设计变更的应先征求设计单位的意见，如同意则予以签认；

2）凡不涉及设计变更，或虽涉及设计变更但已取得设计单位同意的，应报项目监理组审核，审核批准后求建设单位的同意，然后涉及设计变更的按设计变更程序执行，不涉及设计变更的由施工单位，建设单位签订工程洽商文件，由监理组签认后交施工单位执行。其执行程序见前流程。

建设单位提出工程洽商

处理步骤基本上与施工单位提出工程洽商相同。

（3）项目监理组在审核设计变更、工程洽商文件时，应充分考虑其对工程质量（安全度、外观、使用功能等），进度、投资各方面的影响，以及是否违反有关设计、施工的技术规范、规程，及现行政 策、法令、法规的有关规定。

（4）设计变更与工程洽商文件是施工与监理的重要文件，项目监理组应妥善保存并归档。

4、分包单位资质审核制度

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（1）施工单位应向项目监理组申报选择的分包单位的资质资料（包括等级、能力、经历、信誉、技术力量、施工人员人数及技术级别、施工机具、管理系统、财务情况、应持证上岗人员证件等）及分包合同，请项目监理组审查。

（2）如发现所报的分包单位资质资料有仿造不实情况，或在实际工作中认为分包单位不具备承担分包工程的能力，可提出辞退分包单位，施工总包单位应予执行。

（3）未经项目监理组审核同意的分包单位，不得进入施工现场。 （4）分包单位资质审核程序见前流程。

5、施工组织设计及施工方案审核制度

（1）施工单位于开始施工前应编制施工组织设计，作为指导施工全局，统筹施工全过程，在施工管理中起核心作用的重要技术文件。

（2）对于规模较大或分期出图的工程，暂时不具备编制施工组织设计的条件时，可分期编制分项分部工程施工设计（施工方案）；对技术复杂的或采用新技术、新材料、新工艺的分项工程应编制专项施工方案。

（3）施工组织设计（施工方案）应经过施工单位技术负责人审核批准后送交项目监理组审批。审核批准后必须严格执行，如有改变应取得项目监理组的核准

（4）项目监理工程师应组织各专业监理工程师对施工组织设计（施工方案）进行认真细致的审查，提出意见要求施工单位修改或补充。

（5）具体的审核工作见《施工组织设计审核要点》；审批程序见前流程

6、建筑材料、构配件及设备验收管理制度

（1）工程中使用的主要建筑（砂、石、砖、水泥、钢筋、钢材、木材、焊条、有色金属、防水材料、保温材料、油漆、沥青、装饰材料等），建筑构配件及一般设备，必须符合设计要求，并符合国家及当地政府发布的有关规范、规程、法规和标准的规定。

（2）建筑原材料、构配件及一般设备进入施工现场时，必须具备出厂合格证，材质和性能试验单，有些材料（如水泥、钢筋等）还应具备复试合格证明单，否则不得使用于工程。

（3）建筑装饰材料、暖卫、通风、电力、电讯等工程的主要零配件及一般设备应由供货单位提供样品，经监理组会同建设单位，施工单位共同检验，认为合格后始可订货。

（4）重要设备于订货前，施工单位必须会同建设、设计、监理单位共同协商并验货（或审查产品样本，考察同类产品等），达成一致意见后始可订货。设备到货后在安装前应由施工安装会同项目监理组共同检验，认为合格后始可安装。

（5）由建设单位直接供应的材料和设备，其质量由建设单位承担责任。但于使用或安装前仍应由施工、建设单位会同专业监理工程师检验材料、设备的质量，并作好记录。如监理工程师认为材料、设备不合格时，应提出意见，必要时可向建设单位发出“备忘录”。

（6）重要的设备（如锅炉、电梯、变压器、发电机、电话总机，大型通风机、制冷机、空压机、压缩机、大型水泵等）的随机文件，项目监理组应督促安装单位妥善保存，作为竣工档案移交建设单位。

（7）建筑材料、构配件及设备质量签认程序见前流程。

7、工程隐检、予检及分项分部工程验收制度

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监理规划

（1）工程隐检、予检及分项分部工程的验收，是保证工程质量达到合格要求的必要步骤，监理人员必须高度重视，并严肃对待，要做到一丝不苟。

（2）一般的隐予检工作可由监理员或专业监理工程师进行，重要的隐予检工作必须由专业监理工程师参加。一般的分项工程验收由专业监理工程师负责进行，分部工程及重要的分项工程验收必须由总监理工程师参加并主持。

（3）隐、予检及分部、分项工程验收的依据

1）施工图纸及其说明文件（包括设计变更、工程洽商文件）； 2）有关的技术规范、规程、标准及法规文件； 3）分部分项工程质量验评资料； 4）有关的施工及验收技术报表及资料。

（4）各项验收需要填报及检查的报表，表格另详。 （5）隐、予检及分项分部工程验收程序见前流程。

8、工程项目《监理月报》编制制度

（1）正在监理的工程项目，每月应编制《监理月报》报送建设单位及有关部门。 （2）《监理月报 》的作用有四：

1）向建设单位通报本工程项目本月份各方面的进展；

2）向建设单位汇报项目监理组本月份作了哪些工作，收到什么效果；

3）项目监理组向监理公司领导汇报本月份在工程进度控制，质量控制、投资控制、合同管理、信息管理及协调建设各方之间的各种关系之中所作的工作，存在的问题及其经验教训。

4）项目监理组通过编制月报总结本月份工作，为下一阶段工作订出计划。

（4）《监理月报》的编制应由总监理工程师指定专人负责，各专业监理工程师分工负责本专业或职务分工部分的编写，总监理工程师负责审阅把关。全组人员共同动手，分工协作，按时编制完成。并应注意月报的完整性，真实性；有分析，有比较，有总结，有展望。（四）原则上规定每月25日各项目监理组将月报稿报公司审核打印，于次月5日前送交有关单位。

9、监理资料的管理与归档制度

（1）监理资料管理与归档工作是监理工作的内业管理的最重要部分，各项目监理组都应极大重视。监理资料的管理应逐步走向科学化，标准化，规范化。

（2）项目监理组的监理资料工作由总监理工程师负总责，各专业监理工程师分工负责，由总监理工程师指定人员专任或兼任资料管理员负实际管理责任。

（3）各监理人员应随着工程的进展不断积累监理资料，并认真进行整理和编审，于工程竣 后形成一套完整的监理档案，移交给公司档案室保管备查。

（4）监理资料规定有保管期限，根据资料的内容，由一年到三年，少量资料可规定为永久保存，具体分类由公司档案室规定。

10、工程竣工初验制度

（1）单位工程全部工程项目施工完毕后，可由项目监理组组织建设单位，施工单位，设计单位共同进行竣工初验。

（2）竣工验收的依据：

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监理规划

1）建设单位上级主管部门对本工程的审批文件； 2）全部施工图纸及说明文件； 3）工程设计变更及洽商文件； 4）机械设备的技术说明书；

5）有关的现行的建筑安装工程技术规范、规程、标准有关法规文件； 6）国家统一的《建筑安装工程质量检验评定标准》。 （3）竣工初验的先决条件

1）非生产性建筑的土建工程已经完成；房屋附属的水、暖、电、卫工程已经完成；室外管网、线路已经接通；电梯、通风、空调等设备已安装完毕，并且水、暖、电气线路已通，达到使用条件；

2）生产性、科研性建筑除具备上述非生产性建筑物的要求外，还应达到可以进行设备安装的条件；

3）根据当地档案馆规定的各种施工技术资料已经准备齐全，并经城建档案管理部门初步验收合格；

4）施工单位已对申报竣工工程进行自检，自评，并修正了工程缺陷，达到了合格。并且经过施工单位上级主管部门（必须具有法人资格）验收合格；

5）施工单位已提出竣工报验申请。 （4）验收步骤

1）核查工程质量的保证资料（“质量保证资料核查表”）并作好记资料项目应备齐无遗漏； A.资料内容符合设计要求及国家、当地政府发布的规范、规程与标准； B．各项资料达到完整、真实、准确；

C．.应特别注意带关键性的资料，如屋面淋水、蓄水试验记录、厕浴间两次蓄水试验记录等。

2）核查分部分项工程的质量评定（“分项工程质量评定表”、“分部工程质量评定表”）是否符合国家《建筑安装工程质量检验评定标准》的有关规定。

A. 分项工程的划分是否符合标准，检查点数量是否符合规定，子项是否齐全，评定是否及时，有无虚假或后补情况；

B. 检查分项工程质量评定表内容是否齐全，保证项目材质内容与质量保证资料是否相符，各种试验、实测数据是否填入，评定结论是否确切，签字是否齐全；

C. 经返工修整的分项工程是否已重新评定，评定等级是否符合要求；

D. 分部工程划分是否符合规定，所含分项工程是否齐全无遗漏，等级评定是否符合标准，签字是否完全，评定优良的分部工程是否含有指定的分项工程；

E. 各分部工程是否齐全，评定的质量等级已整理汇总。 3）工程观感检查（“单位工程观感质量评定表”）

A. 由项目监理组组织专业配套的检查评定小组，邀请建设单位、设计单位，必要时邀请质量监督部门人员参加，施工单位配合；

B. 检查内容见“单位工程观感质量评定表”，为避免个人水平不一，应有三人以上同时评定；

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监理规划

C. 各项检查内容应采取事先随机取样方式。室外工程及屋面全数检查；室内工程按有代表性的自然间抽查10%（包括附属房间及楼道）；进一步细节的划分可由检查小组做决定。

D. 等级标准的评定见有关规范。

4）“分项工程质量检验评定表”，“分部工程质量评定表”，“质量保证资料核查表”，“单位工程观感质量评定表”，“单位工程质量综合评定表”分别见《建筑安装工程质量检验统一标准（GB50300—2001）》中的附录A、B、C、D、E、F、G。

A. 最后总监理工程师签署“工程质量综合评定表”，报竣工检查评定小组评定等级，然后由施工单位填报“工程质量竣工核验申请单”请质量监督部门核验。

B. 质量监督部门核验合格后发给“工程质量合格证书”，工程可投入使用并进行竣工结算。 C. 总监理工程师签发“工程移交证书”。施工阶段监理工作结束，施工单位向建设单位移交竣工工程，工程进入保修阶段。

5）工程竣工初验程序见前流程。

11、工程事故处理制度

（1）工程发生事故后，按事故严重程度，可分为三级处理： 1)

一般质量问题

施工单位应立即（在8小时内）向项目监理组提交书面报告，由施工、建设、监理单位共同进行调查，提出处理方案交设计单位研究，同意后出设计文件，由项目监理组进行审查，并征求建设单位同意后，由施工单位实施，项目监理组监督执行。 2)

一般工程事故

根据建设部第3号令《工程建设重大事故报告和调查程序的规定》及建设部（90）建建工字第55号（关于《工程建设重大事故报告和调查程序的规定》有关问题的说明）的有关规定，凡造成重伤2人以下，直接损失在10万元以下，5000元以上为一般质量事故。事故发生后施工单位应立即（在8小时内）报告项目监理组，项目监理组应立即通知建设单位，监理公司有关主要领导（36小时内报出书面报告），必要时还应通知劳动、保卫、检察各有关主管部门，以及设计单位，各方共同组织调查，提出处理方案。对于工程问题的处理同一般质量问题，关于对伤亡人员的处理，监理组原则上不介入。 3)

重大工程事故

重大事故（有人员伤亡，直接损失在10万以上）应按建设部第3号令的规定处理。工程问题的处理同一般质量问题，对伤亡人员的处理，监理组原则上不介入。

（2）工程质量事故处理的程序见前流程。

（3）如事故非常严重，需要部分或全部停工时，按工程停工/复工程序执行，见前流程。

12、项目监理总结制度

（1）为总结经验，提高监理工作水平，在项目监理工作完成至一定阶段或全部完成后，以及对某项重要问题处理完毕以后，项目监理组均应编写总结材料报公司（根据需要可同时报送各有关单位），并归入监理档案。

（2）阶段及竣工监理工作总结的主要内容有： 1) 工程施工及监理概况；

2) 关于工程进度控制、质量控制、投资控制的情况；

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监理规划

3) 关于工程信息管理、合同管理、资料管理及协调建设各方之间关系的情况； 4) 对工程材料、设备质量控制的情况；

5) 监理工作执行中存在的问题及如何改进的建议； 6) 其它； 7) 结论。

（3）对专项问题的总结内容，视问题具体情况而定，但应包括问题具体情况，处理经过，经验及教训，改进的建议等。

（4）各项总结由项目监理组总监理工程师组织监理组有关人员编写，总监理工程师审核签发，并归入监理档案。

（5）各项总结必须内容真实，实事求是，抓住问题实质，有相当的技术水平，文字简洁，有理论，有分析，有经验，有改进。

14、现场监理会议制度

（1）第一次监理会议

工程开工前由建设单位主持，施工单位与监理单位见面。由施工单位介绍现场项目部人员组成，施工力量、施工机具、及对施工的初步计划安排；由监理单位介绍现场项目监理组人员组成，监理工作内容与要求，并确定今后监理会议有关事项。

（2）监理工作例会

原则上每周六上午召开一次，日期由各方协商确定。建设、施工、监理单位参加；如涉及设计问题时可请设计单位参加。会议内容主要是交流工程施工情况，检查工程质量，进度及投资控制情况，制订下一周的工作安排。

（3）如因工作急需，建设、施工、监理单位均可提出召开临时监理工作会议，以解决当前急需处理的问题。

（4）每次监理会议均由项目监理组编印会议纪要，分发各有关单位。

15、混凝土及砂浆试块制作与管理制度

（1）混凝土及砂浆试块的取样、制作、养护及试验，均应按有关的专门的技术规程执行。 （2）混凝土及砂浆试块制作时，监理人员必须在场。

（3）施工单位应将养护7日（夏季时可改为3日）、28日的试块进行试验，并在试验后3日内将试验结果报项目监理组。

（4）监理单位未接到试块试验结果报告前不得签署工程质量合格或工程质量等级的文件。 （5）混凝土及砂浆试块试验报告单（可以记入台帐）应归入监理档案。

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监理规划

十二、监理设施

序号 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 卷尺 卷尺 卷尺 游标卡尺 检测尺 钢卷尺 焊接量尺 组合检测工具 刻度钢角尺 铁水平尺 袖珍式相序表 测漏电安检器 测温仪 接地电阻测试仪 数字式覆层测厚仪 万能角度尺 不锈钢直尺 全站仪 水准仪 电脑、打印设备 名 称 20米 30米 50米 2件套 10米以下 瑞士产Leica Tps-system1000 TC 1700 Leica NAC P III 型号 数量 1 1 1 1 2 5 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 周期检定期限 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 一年 注：以上仪器及设备均定期检定并有合格

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十三、履行监理安全责任

（一）根据本工程特点编制具有针对性的安全监理规划和安全监理细则

l、安全监理规划包括安全监理内容，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。

2、对中型及以上项目和危险性较大的分部分项工程，编制专项监理实施细则。实施细则中明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。 （二）审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案

在施工准备阶段，总监组织有关监理工程师审查核验施工单位提交的有关技术文件及资料，并由项目总监在有关技术文件报审表上签署意见；审查未通过的，安全技术措施及专项施工方案不得实施。

1、审查施工组织设计中的安全技术措施

（1）审查施工单位安全组织机构和施工现场的安全管理网络。严格把施工企业的安全生产许可证和“三类人员”（企业负责人、项目负责人、专职安全管理人员）的管理纳入建设工程管理的全过程，实行动态管理，全过程监控。

（2）审查施工单位应有的安全生产管理制度和安全文明施工管理制度。审查施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施设置以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。

（3）审查本项目工程施工应用的安全监督手段。安全监督与管理手段，如班组相互安全监督检查，专检与自检相结合的安全检查方法，定期与不定期的安全检查，现场轮流安全值日，签订安全责任书，以及现场悬挂各种安全宣传标语和警示标牌，安全教育与培训等方法和手段。 （4）审查施工单位安全资质和特种作业人员操作证。施工单位安全资质是当地行政主管部门审查与颁发的《企业安全资质合格证书》。特种作业人员包括维修电工、安装电工、电焊工、架子工、塔吊和施工电梯的司机、指挥，大型机构搭拆人员。井字架操作工、登高作业工等。审查操作证的时效性和人证相符性。

（5）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。 2、审查安全施工专项施工方案和主要技术措施

（1）审查基坑支护和挖土方案。在土方工程施工方案过程中应根据基坑、基槽、地下窒等的土方开挖深度和土质种类选择开挖的方法、设置安全边坡或固壁支护，对较深的基坑必须进行专项支护设计和专家论证。在方案中是否有相关的安全技术措施。

（2）审查模板工程施工方案。，模板及其支架是否根据结构形式、荷载大小、地基土类别、施工设备和材料供应等条件进行设计。模板及其支架是否有足够的承载能力、刚度和稳定性，能否可靠地承受浇筑混凝土的重量、侧压力以及施工荷载，模板及其支架设计是否有安全验算书和细部构造放样图，对模板材料、规格、间距、连接方式以及剪刀撑的设置等是否有详细说明，模板拆除是否有具体的安全措施。

（3）审查脚手架搭拆方案。脚手架打案是否根据本工程特点进行编制，是否有针对性。搭设方法必须符合安全强制性条文的规定要求。

（4）审查塔吊、井字架等垂直运输设备的安装、使用、维修保养和拆卸方案。审查装拆单位是

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监理规划

否具备相应的资质，垂直运输机械是否有产权登记，塔吊基础是否经过安全验算。安装后是否经有资质的单位进行检测并取得检测合格证，是否经主管部门验收并颁发使用登记牌。 （5）审查高处（高空）作业的安全防范措施。高处作业主要是指施工现场“四口”和“五临边”的防护以及独立悬空作业所采取的安全防范措施。 （6）审查施工现场用电方案和安全措施。

①方案的编制、技术审核、批准程序应符合要求。相关人员的专业要求是电气安装专业，以落实安全用电责任制。

②方案中应有临时用电施工机械汇总表以及用电计算；审查安全用电的技术措施，如严格执行“一机、一闸、一漏保”，在潮湿和易触及带电作业场所的照明电源，必须使用安全电压等。 3、监理通过审查，发现问题要及时与施工单位沟通。如有需要补充完善的、需要修改的，应采取及时签发监理工程师通知单等手段督促其修改、补充或完善 （三）检查安全技术措施的落实工作

在施工阶段，安全监理的主要工作内容就是通过有效手段，监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。

（1）督促承包单位的安全管理职能部门切实履行好各自的安全管理职责。对施工单位自查情况进行抽查。参加建设单位组织的安全生产专项检查。

（2）依照经审查批准的力案定期不定期对施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施进行专项检查，核查验收手续。

（3）监理人员现场巡视中检查实际上岗人员有相应的上岗资格。根据人员流动性大的实际情况，监理对上岗人员实行全过程动态控制。

（4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。

（5）抓好安全生产基本措施的落实。安全生产基本措施主要表现有：①安全帽措施，②安全带措施，③安全网措施，④安全棚措施，以及机械设备的规范化管理和施工现场的文明施工。 （6）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程的作业情况，对重要工序及关键部位进行旁站监理。

（四）及时督促整改或向有关部门汇报

在施工阶段，监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。检查、整改、复查、报告等情况应记录在监理日记、监理月报中。

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