风险评价准则

1、 目的

为确保公司生产活动平稳进行，减少或避免各种不必要的作业风险，根据国 家危化品

安全标准化《规范》及其其他相关内容，结合公司生产实际状况，特制 定本评价准则，以期指导公司各系统生产趋于良性循环发展，使全员明晰本岗位 影响安全的风险及控制措施，提升安全生产意识及知识水平。 2、 适用范围

本评价准则适用于公司各部门（车间）及其基层诸项活动的安全生产、操作 与各项检维修活动。 3、 评价依据

a国家有关风险管理的法律、法规和标准；

b焦化行业的设计规范和技术标准及 GB12710-2008《焦化安全规程》； c公司的管理标准和技术标准； d公司安全目标中规定的内容；

e本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料 4、 评价方法

公司针对当前安全评价方法众多的实际，安全评价目的和对象的不同，因每 种安全评价方法都有其适用范围和应用条件，在进行安全评价时，应根据安全评 价的对象和要达到的评价目的，选择适用的安全评价方法。

安全评价主要用的方法罗列如下:

序号 1

风险评价方法名称 安全检查表 预危险性分析 英文缩与 SCL PHA 适用性概述 对各类静态设施罗列所需检查项目及 标准的表格形式 对各类项目进行前进行的初步或预防 备注 公司采用 2 公司采用 性分析 JHA 主要针对工作活动过程的危险有害因 素进行风险性评价与辨识 按实际需要将系统进行分割并分析可 能发生故障类型，以便采取相识对策， 提高系统安全性 重点对系统的危险性进行识别评价， 可作为安全分析、评价、和事故预测 3 工作危害分析 故障类型和影响分 析 公司采用 4 FMEA 未采用 5 故障树分析 危险和可操作性研 究 F TA 未采用 6 HAZOP 7 故障假设分析法 WI 8 危险指数法 RR 9 事件树分析 ETA 10 人员可靠性分析 HRA 目的是找出过程中工艺状态的变化 （偏差），分析偏差产生的原因、后果 及未采用 可采取的对策 对系统工艺过程或操作过程的创造性 分析，可通过提问的方式发现可能的 事故未采用 隐患 通过评价人员对几种工艺现状，及运 行的固有属性进行比较计算，确定工 艺危未采用 险特性重要性大小，并根据评价 结果，确疋进一步评价的对象 用来分析普通设备故障或过程波动 未采用 （初始事件）导致事故发生的可能性 一般建议将该评价方法与其他安全评 价方法结合使用，能识别出具体的、 有严未采用 重后果的人为失误 该种评价方法能提供足够的信息，为 各级管理者提供有利的定量化决策依 据 主要将作业条件的危险性作为因变 量，采取对所评价的对象划分的危险 程度等级表，查出危险程度的一种评 价方法 未采用 11 定量风险评价方法 QRA 作业条件危险性评 12

价法 LEC 未采用 5安全评价所适用准则

5.1安全评价准则

公司制定的评价准则包括事件发生的可能性

L和事件后果的严重性S,以及

与其对应的风险度R。风险度R二事件发生的可能性L X事件后果的严重性S。 5.2安全评价的取值标准

根据公司实际经营情况，相关标准罗列如下: 521事件发生的可能性L值大小判断准则:

鉴于事件发生可能性大小与及其发生频率与现有的防范、预防、检测和控制 措施息息相关，倘若各项控制措施到位，并处于良好状态，则事件发生的可能 性（L）值会大大降低。如下表所示，等级数值越大，说明事件发生的可能性越 大。 等级（L） 1 2 故或事件。 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施且行之有效，或过去曾 经发生事故或事件。 事件发生可能性（L）标准 有充分、有效的防范、控制、监测及保护措施，以及员工安全意识相当高，严格遵循操作规 程，极不可能发生事3 没有保护措施（例无保护装置、个体防护用品） ，或未严格按操作规程执行，或危害容易被 发现（有监测系统），或曾经做过监测，或曾经发生过类似事故或事件，或在异常情况下发 生类似事故或事件。 4 5 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，未做过任何监测，或现场有控制措施但未有 效执行或措施不力，或危害发生或在预期情况下发生。 在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监控系统） 或在正常情况下发生此类事故或事件。 ， 522公司根据实际生产经营规模，将事件发生结果的严重性（S）罗列如下:

等级 法律法规及其他要求 1 完全符合 人员伤亡情况 无人员伤亡 财产损失/万兀 无财产损失 停工情况 没有停工 影响不大，基本 不停工 车间一套装置 公司信誉度 信誉没有受损 公司范围内 不符合公司的安全操作 规程、轻微受伤、间歇 2 3 v 0. 5 标准 不符合公司或行业安全 方针、制度及规定 不舒服 截肢、骨折、听 力丧失、慢性疾 病等伤害 > 0.5 停工或设备损 坏 公司周边区域 4 行业内及市区 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 > 10 公司或公司内2 个以上车间停 工 范围内有影响 5 违反法律、法规和标准 人员死亡 > 20 整个公司停工 停产 省内重要重要 影响 523公司内各项活动存在风险等级判定准则及控制措施如下表所示:

风险度 等级 应该采取的控制措施 实施期限 v 4 轻微或可忽略 不需要采取措施，但需要保存记录 的风险 可考虑建立操作规程、岗位指导书但需要定期检 查 4-8 9-15 15-20 20-25 可接受风险 有条件、有经费时治理 中等风险 重大风险 可考虑建立目标、操作规程，加强培训及沟通 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定 期检查检测及评价 年度大修时修理 在规定期限内整改 巨大风险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进 措施进行评价 及时尽快整改 6评价与治理

6.1风险评价的范围:

人一一人的不安全操作行为； 机——物的不安全状态； 环一一环境存在的不安全因素； 管一一规章制度的建立与落实 6.2评价

依据公司目前的实际状况，选择适当的安全评价方法，对作业活动、生产设 备设施、工艺过程等方面进行危害识别，进而按照风险评价的准则进行风险评 价，划分风险等级，确定风险是否属于可接受风险。根据风险值的大小将其分 为第（五）项所制定标准，分为巨大、重大、中等风险等级别，分别确定整改 的期限和整改措施，措施采取之后，应该再做一次风险评价，确定风险是否降 低到可接受的程度，否则应进一步采取有效措施加以整改，直至达到人员可接 受程度。 6.2治理

对评价为重大风险以上级别的风险， 各车间科室应该根据风险评价的结果, 按优先顺序进行控制治理。并且应对判定为重大风险的进行详细记录，并定期 更新，各车间科室应针对具体措施采取严格控制的方式，严格按照“四定”措 施，依次米取消除、抑制危害，

修订操作规程、减少或控制暴露等措施，保证 整改质量和效果。 6.3 要求

6.3.1 公司及各车间科室应该将风险评价的结果及所采取的控制措施对从 业人员进行广泛宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采 取的控制措施。各车间科室应将已确定的控制措施，按照优先顺序，逐项进行 落实，把风险控制在可接受的程度

6.3.2 公司及各车间科室应对于常规活动每一年组织一次危害识别和风险评 价，对常规活动重新识别评价；对于非常规性活动，如拆除、新改扩建项目检 维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较严重的工艺变更等危险性较大 的活动，在开始之前进行危害识别风险评价，在此基础上编写实施方案，并经 有关领导严格审批。倘若对有发生严重事故可能的作业活动，还应制定应急措 施、编写应急预案，并且在活动或施工前进行演练。 6.4 评价的应用

6.4.1 风险评价的内容应纳入安全教育培训内容，作为岗位人员应知应会的 安全基础知识，并将其列入岗位转正、晋级（升）的考核内容。

6.4.2 岗位安全生产常规活动评价的内容经公司安委会批准后应于岗位公 示，便于岗位人员获知。

6.4.3 对于公司各级安全管理部门查出的安全隐患存在异议的可运用评价 方法进行评价验证。 7 工作程序 7.1 各部门职责

7.1.1 公司安全环保科负责风险评价组织，评价汇总， 经公司安全管理委员 会批准后颁布实施

7.1.2生产车间负责本车间范围内的岗位风险评价 7.1.3公司安委会负责审核风险评价的批准实施。 7.1.4公司安全科负责岗位风险控制的落实督促。 7.2风险评价小组

为保证风险评价工作的顺利进行，成立风险评价管理小组如下：

组长：张五洲

副组长：刘德广孙文龙夏靖宇刘登峰（安全工程师）

成员：扈西香（集团工会代表） 李荣堂 钟高中 黄文忠 蒋勋 各班班组长工

7.3岗位风险评价实施程序

培训―\"识别 评价

识 全 班 岗位危害提示卡

别 员 组 方 岗 讨 法 位 论 培 识 宀 训 完 别 善

731、风险评价实施程序图例

各岗位一类

7.3.2风险评价的控制

风险的控制程序按第六条之规定执行 7.3.3 风险评价实施时间进度

1) 公司安环科于 4 月 20 日前进行风险评价方法培训； 2) 4 月 20 日— 5 月 2 日各车间科室全员进行岗位识别； 3) 5月 6日前各车间完成班组讨论并上报公司安环科；

4) 5 月 20 前完成岗位危害提示卡的下发，并跟踪落实评价出的风险消减 措施。 5) 5月 25日---6 月 5日各车间科室进行专项教育培训， 使之熟悉岗位工作 和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握落实应采取的控制措施，公司安环 科进行抽查验证。 8 罚则

8.1 对不能严格按照风险评价要求积极落实的部门的负责人，给予 200 元处罚 8.2 对评价出的岗位危害不能及时告知、落实培训及整改的将追究部门负责人 的相关责任。 9 附则

9.1 每年应重新进行风险评价。

9.2 在组织机构发生重大调整、工艺设备发生改造变更、本单位或其他同行业 单位发生安全事故及类似安全事故、 国家相关法律法规 、公司岗位作业规程等 发生变更或改动时应重新进行评价。

9.3 本准则最终解释权归能源公司安全环保科。 9.4 本准则自下发之日起执行。 10 支持文件

1、各类活动风险评价报告

2、《各项安全作业活动的风险分析记录表》 3、《隐患整改制度》

11 附： 相关术语 危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。 风险：某一特定危害情况发生的可能性和后果的组合 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否允许的全过程。 风险度(R)=严重性(S)x可能性(L)。