【金牌考点】2018年银行从业银行管理重点讲义：合规管理

来源：伴沃教育

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2018年银行从业资格考试预计在6月份，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些银行考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！

4.5 合规管理

4.5.1 合规管理的相关概念

4.5.2 合规管理的目标

通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

4.5.3 合规管理体系的基本要素

(1)合规；

(2)合规管理部门的组织结构和资源；

(3)合规风险管理计划

(4)合规风险识别和管理流程；

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(5)合规培训与教育制度。

4.5.4 合规管理部门职责

(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。

(2)制定并执行风险为本的合规管理计划。

(3)审核评价商业银行各项、程序和操作指南的合规性。

(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。

(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。

(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。

(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据。

(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。

(9)保持与监督机构日常的工作联系。

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