安标化评审要点

1.目标

评审要点：

1）发文件：由总经理批准的企业安全生产方针和安全生产目标； 2）制作醒目的标牌、上墙；

3）发文件公布总经理为实现安全生产指标的承诺书；

4）各级签订安全责任书，传达、落实企业安全生产方针和安全生产目标； 5）制定企业年度安全工作计划；

6）制定、落实企业每月（或每季度）的考核办法和考核表。 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 查体系文件资料 由总经理批准的公司安全生产方针和安全生产目标； 由总经理批准的各部门、车间安全生产目标； 目标管理程序文件； 方针与目标、安全承诺形成文件； 方针、目标、安全承诺传达给各级从业人员的记录； 安全生产指标考核办法； 考核原始资料； 年度安全计划与部门安全计划，有计划也要有总结； 组织机构与职责管理程序。 现场审核 便于公众获取安全生产方针和各级安全生产目标；（可由安全宣传栏体现） 询问员工是否熟记公司的安全生产方针、目标、承诺；岗位安全指标的考核内容。 2.组织机构和职责

评审要点：

1）发文件：成立企业安全生产管理委员会（或安全生产领导小组）及其专职安全科室（或办公室）；

2）任命书：任命有资质的专职（或兼职）安全生产管理人员；（附证书） 3）发文件：规定从总经理到员工的个人和部门的“安全生产责任制”文件； 4）组织学习，并有记录； 5）安委会会议制度与记录。 1. 2. 3. 4.

查体系文件资料 安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件； 组织机构设置文件； 从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件； 安全生产责任制文件及内容； 现场审核 询问： 1.有关人员是否了解安全生产管理机构构成； 2．各管理部门负责人是否清楚本部门安全职责； 3.主要负责人、各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚 1

5. 查安委会会议记录或纪要； 6. 安全生产汇报资料 3.安全投入

评审要点：

1）发文制定“安全生产费用的提取与管理规定” 2）企业提交财务帐页佐证；

3）制定企业年度安全投入预算计划表； 4）提交安全生产费用台账。 查体系文件资料 现场审核 1. 安全生产费用制度； 1.财务账户记录； 2. 安全生产费用台账（生产防护设施、职业2.安全生产费用使用情况与台账记录是否符卫生设施、个人安全防护用品、内外培训合； 等）； 询问： 3. 安全投入计划与预算资料； 安全生产费用管理部门对安全生产费用使用4. 安全生产投入管理程序。 情况。 4.法律法规与安全管理制度

审核要点：

1）制定“识别和获取适用的安全生产法律法规管理、标准制度”； 2）简历适用的法律法规、标准及其他要求清单和文库； 3）适用的法律法规、标准定期更新记录，发放记录；

4）组织3次适用的珐琅彩法规、标准的培训学习，并有记录；

5）每年进行一次适用的法律法规、标准的符合性评价，并有报告记录； 6）编制企业“安全管理制度汇编”、“安全操作规程汇编”； 7）制度、操作规程等受控文件发放记录；

做到：各主要负责人、各部门、各车间持有最新有效版本； 8）组织3次安全管理制度的学习，并有记录； 9）组织3次安全操作规程的学习，并有记录；

10）每年进行一次制度、操作规程的有效性评审，并有记录。 查体系文件资料 现场审核 1. 法律法规与规章制度管理程序； 2. 识别和获取适用的安全生产法律法规管 理、标准及其他要求制度； 询问： 3. 适用的法律法规、标准及其他要求清单和 相关方是否接收到企业传达适用的法律文库； 法规、标准的相关信息； 4. 适用的法律法规、标准定期更新记录，发 放记录； 现场检查： 5. 适用的法律法规、标准培训记录、告知书、 各部门、车间文件获取情况和有效执行情

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宣传材料； 6. 适用的法律法规、标准的符合性评价报告、记录； 7. 适用的法律法规、标准不符合项整改记录 8. 企业制度汇编、操作规程汇编； 9. 制度、操作规程等文件制定审批材料（文件审批表、会签表）； 10. 制度、操作规程等文件批准记录； 11. 制度、操作规程等文件生效培训记录； 12. 制度、操作规程文件发放记录； 13. 文件控制程序； 14. 法律法规、标准规范、制度、操作规程等文件评估资料； 15. 制度、操作规程等文件改版记录； 16. 安全过程控制记录档案。 况； 现场是否持有有效最新符合性的法律法规、标准规范、规章制度、操作规程等文件； 询问： 有关从业人员度法律、法规、标准规范、规章制度和操作规程的了解、掌握情况 5．教育培训

审核要点：

1）编制安全教育培训制度；

2）制定企业年度安全培训计划；

3）组织三级教育，并建立“三级教育卡”；

4）建立企业安全教育培训档案，包括教材、考卷和资格证复印件； 5）每年一次“安全教育培训效果评估”，并有记录。 查体系文件资料 现场审核 1. 教育培训控制程序； 2. 确定企业安全教育培训部门文件； 3. 安全教育培训需求识别评估计划； 4. 制定安全教育培训计划； 5. 制定安全教育培训实施方案； 6. 安全教育培训费用预算计划； 现场检查： 7. 各类安全教育培训档案； 安全管理人员资格证明员工现场上岗证； 8. 安全教育培训效果评估记录； 9. 企业的主要负责人和安全生产管理人员安 全考核合格证明； 询问： 10. 从业人员安全教育记录，规章制度、操作 从业人员参加安全培训的情况和掌握安规程、转岗、换岗等安全教育记录； 全知识情况。 11. 相关方安全教育规定和培训记录； 12. 安全培训教材手册； 13. 企业安全文化建设的方案和计划。

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6.生产设备设施

审核要点：

1）建立企业”三同时“材料；

2）建立设备的设计、制造、安装、使用检测、维修、改造、拆除和报废安全制3）度； 4）安全设备设施管理资料与台账； 5）制定“安全设备设施检修计划”，并保留检修方案、过程记录、验收记录和检修风险评估记录；

6）编制承包商安全管理制度、保存承包商的资质证书、施工方案、竣工验收资料等； 7）安全设备设施管理资料与台账；

8）特种设备设施的台账和检测报告书； 9）重要设备设施的检测报告和使用证；

10）设备到货验收记录、设备质量合格证，新设备使用前的风险评价记录。 查体系文件资料 现场审核 1. 生产设施建设项目（三同时）设计资料、施工记录、试生产方案等； 2. 企业新建、扩建、改建项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、施工各过程、阶段资料； 3. 企业变更管理制度和程序； 现场检查： 4. 承包商安全管理资料； 查看安全设施投入使用情况； 5. 安全设备设施管理资料和台账； 6. 安全设备设施检维修计划和方案； 7. 检维修的风险分析记录和检查记录； 8. 检维修的作业行为分析和检查记录； 询问： 9. 简历设备的设计、制造、安装、使用、检 设备设施如何安全管理的情况。 测、维修、改造、拆除和报废安全制度； 10. 特种设备设施的台账和检测报告书； 11. 重要设备设施的检测报告； 12. 安全防护设备设施的检测报告； 13. 设备到货验收记录，设备质量合格证，新设备使用前的风险评价记录。 7.作业安全

评审要点：

1）各类作业安全管理制度。包括有动火作业、高处作业、临时作业、临时用电作业、受限空间作业等；

2）各类作业许可表单；包括申请表和审批表；

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3）变更管理制度。包括变更管理表单，变更管理隐患分析和控制措施； 4）相关承包商、供应商名录和档案。 查体系文件资料 现场审核 1. 生产现场过程控制的隐患识别情况资料； 2. 作业安全控制程序； 3. 危险作业因素分析和安全控制情况资料 （对动火作业、受限空间内作业、临时用现场检查： 电作业、高处作业等）； 查看现场防护设施、安全警示标志的布置4. 各类作业安全管理制度； 情况； 5. 各类作业许可表单； 查看现场作业的安全告知书； 6. 作业安全风险清单和控制措施清单； 7. 相关方名录和档案； 询问： 8. 定期识别相关方的服务作业行为风险和控 有关作业安全流程控制情况。 制措施； 9. 变更管理制度，变更管理表单，变更管理隐患分析和控制措施。 8.隐患排查

评审要点：

1）建立“安全隐患排查与治理制度”； 2）企业各类安全检查记录性格式表单； 3）建立隐患排查登记表；

4）建立隐患整改治理措施情况台账； 5）隐患排查评估记录。 查体系文件资料 1. 隐患排查、分析和控制措施制度； 2. 隐患排查登记表； 3. 隐患排查评估记录； 4. 隐患控制措施清单； 5. 安全变更情况下，隐患排查与治理资料； 6. 各部门、车间、岗位等隐患排查计划和方案； 7. 各类安全检查记录性格式表单； 8. 隐患整改治理的计划和方案； 9. 隐患整改治理措施情况台账资料（工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施）； 10. 隐患治理情况验证和效果评估情况； 11. 安全标准化应用软件系统（预警）。

现场审核 现场检查： 符合各车间（部门）的隐患排查与治理的各类台账； 本区域各类安全检查表执行情况； 询问： 隐患排查与治理情况的流程； 本区域的危害因素风险分布和控制措施。 5

9.危险源监控

评审要点：

1）制定重大危险源管理制度及报备工作； 2）建立重大危险源台账；

3）重大危险源巡查、监控表单。 查体系文件资料 1. 危险设施与场所重大危险源的辨识与评估情况； 2. 重大危险源的建档台账； 3. 重大危险源的备案资料； 4. 重大危险源的清单； 5. 重大危险源管理制度； 6. 重大危险源控制措施情况资料。 现场审核 现场检查： 重大危险源控制措施情况，是否控制得当； 现场是否有重大危险源危害告知书； 询问： 从业人员熟识企业的重大危险源分布情况和控制措施。 10.职业健康

评审要点：

1）各类职业卫生管理制度； 2）职业危害的官方申报资料； 3）职业卫生设施、工具清单； 4）工作场所职业危害检测报告；

5）企业员工个人职业卫生健康档案； 6）安全防护用品管理制度； 7）个人安全防护用品发放单； 8）职业安全培训记录单； 9）职业卫生应急救援预案；

10）储存、使用的化学品物质安全资料清单。 查体系文件资料 现场审核 1. 各类职业卫生管理制度； 2. 职业卫生设施、工具清单； 现场检查： 3. 工作场所职业危害检测报告； 1.职业危害检测点检测结果告知牌； 4. 企业职业卫生健康档案； 2.有毒有害、可燃气体场所固定式气体检测5. 职业卫生应急救援预案； 仪； 6. 气体检测仪定期测试报告； 3.现场要职业卫生应急救援用品，包括设置紧7. 急救、防护用品清单台账和检测报告书； 急洗眼器； 8. 安全防护用品管理制度； 4.现场职业因素危害告知书； 9. 有注明职业危害、劳动保护的劳动合同书； 5.化学品场所具有物质安全资料信息表10. 职业危害识别、分布、预防和应急处理措（MSDS）

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施情况； 11. 从业人员和相关方的职业危害培训记录； 12. 化学品物质安全资料清单； 13. 安全防护用品选用评估和分配清单； 14. 职业危害的官方申报资料。 6.现场职业卫生警示标志 询问： 从业人员清楚职业危害的分布及控制措施。 11.应急救援

评审要点：

1）建立应急救援机构的文件；

2）应急预案的编制、修订、颁布、批准、培训、评审、备案函等资料； 3）应急响应机构的管理办法和应急救援队伍的名单及考核办法； 4）应急救援演练记录台账及演练效果评估记录。 查体系文件资料 现场审核 1. 建立应急救援机构的文件 2. 应急救援队伍人员清单； 3. 应急响应机构的管理办法和应急救援队伍 的考核办法； 现场检查： 4. 应急救援队伍训练记录； 1.现场建立应急救援物资存放处； 5. 按总局的应急预案编制导则编写本单位的2.应急物资现场检查记录和是否有效性； 应急救援预案； 6. 各类应急处置方案（停电、停机、液体或 固体泄露与爆炸处置方式）； 询问： 7. 无条件建立救援队伍时，与相邻的应急协1.从业人员如何应对应急响应程序； 议； 2.从业人员如何正确逃生和协助同事的安全； 8. 应急预案的修订、批准、培训、评审等资3.班组长如何现场萌芽应急处置方式。 料； 9. 应急救援设备设施的管理台账； 10. 应急救援演练记录台账及演练效果评估记 录； 11. 应急响应管理程序。 12.事故报告、调查和处理

评审要点：

1）建立事故报告管理制度； 2）编制工伤事故登记表；

3）编制事故调查与报告表单；

4）组织“事故案例”培训、学习； 5）编制事故管理档案。

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1. 2. 3. 4. 5. 6. 查体系文件资料 事故管理控制程序 事故管理标准制度（事故分类、发生时应急流程、调查流程、报告与处理流程等） 编制工伤事故登记表； 编制事故调查与报告表单； 事故整改预防措施方案； 编制事故管理档案。 现场审核 现场检查： 查看企业发生的事件与台账、档案是否相符； 询问： 1.从业人员是否了解事故报告程序； 2.从业人员是否了解应急措施； 3.企业负责人是否了解事故报告职责和时限； 4.有关人员如何配合事故调查； 5.相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。 13.绩效评定和持续改进

评审要点：

1）审核自评小组的名单、学习记录、评审（扣分）的过程与理由； 2）评审自评分数，给出评审分数，并进行对标评级；

3）正确评估绩效考核结论，指出存在的不足之处（与自评扣分内容相容）； 4）评审持续改进的措施自评报告中应有“持续改进”的计划、打算与措施。 查体系文件资料 现场审核 1. 根据PDCA动态管理模式，对安全标准化询问： 各要素进行持续改进，形成自评报告书， 企业负责人是否批准主持企业安全标准达标后，每年都要形成自评报告书上报行化自评工作，对持续改进做出如何计划和措业主管； 施，针对基于安全标准化工作下一步的安全工2. 安全标准化自评管理制度； 作目标及对公众的安全承诺。 3. 安全标准化自评文件及资料； 4. 进一步持续改进计划和措施； 5. 系统管理评审记录。

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