基金科目一《基金法律法规》真题测试四

基金科目一《基金法律法规》真题测试四

1、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金投资运作基本情况的期限是（）。

A.每个会计年度结束后1个月之内

B.每个会计年度结束后4个月之内

C.每个会计年度结束后6个月之内

D.每个会计年度结束后2个月之内

答案：B；《证券投资基金》教材上册P152

【解析】私募基金管理人应当于每个会计年度结束后4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

2、非公开募集基金财产的投资范围包括（）。

I.公开发行的股份有限公司股票

Ⅱ.股指期货

Ⅲ.港股通股票

A.Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅲ

答案：C；《证券投资基金》教材上册P151

【解析】与公开募集基金的投资范围相比，非公开募集基金的投资范围更加宽泛。依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

3、下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是（）。

I.甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金

Ⅱ.乙基金管理公司申请特定客户资产管理业务资格

Ⅲ.丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩

Ⅳ.丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅳ

答案：A；《证券投资基金》教材上册P120

【解析】中国证监会依法履行下列职责：①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；②办理基金备案；③对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查基金信息的披露情况；⑥指导和监督基金业协会的活动；⑦法律、行政法规规定的其他职责。

4、有权召集基金份额持有人大会的主体不包含（）。

A.基金托管人

B.代表基金份额5%以上的持有人

C.基金管理人

D.基金份额持有人大会的日常机构

答案：B；《证券投资基金》教材上册P144

【解析】基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

5、规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴，下列有关说法错误的是（ ）。

A.是介于法律和道德之间的一种特殊的规范

B.其约束力与法律一样，具有普遍强制性

C.通常由特定组织制定，不太强调价值判断，具有突破性的技术

D.具有强于道德

答案：B；《证券投资基金》教材上册P158

【解析】规章、制度、纪律等也属于行为规范的范畴，是介于法律和道德之间的一种特殊的规范。这些规范通常由特定组织制定，效力限于组织内部人员。例如，企业制定的工作规程和安全生产制度等。其与法律、道德的区别在于，一方面，这些规范不太强调价值判断，具有突出的技术性；另一方面，这些规范有强于道德而弱于法律的约束力，具有一定的强制性。故B项说法错误。

6、某基金管理公司的一名基金经理，在参加一次同学聚会时，从同学处了解到某上市

公司即将并购另一公司的消息，这位同学是该上市公司高管，于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为（ ）。

A.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求，同时违反了法律

B.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求，同时违反了法律

C.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求，同时违反了法律

D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求，同时违反了法律

答案：B；《证券投资基金》教材上册P164

【解析】诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。

7、岗前基金职业道德教育的目标不包括（ ）。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容

B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险

C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别

D.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念

答案：C；《证券投资基金》教材上册P177-178

【解析】岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。岗前教育主要是通过职业资格考试来督促完成的。其中，基金职业道德教育需要完成三个方面目标：①使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容；②使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险；③培养拟从业者的基金职业道德情感和观念。

8、守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。

Ⅰ.基金法规

Ⅱ.《民法》

Ⅲ.《公司法》

Ⅳ.《刑法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ

答案：B；《证券投资基金》教材上册P162

【解析】守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

9、张三大学刚毕业，进入一家私募基金管理公司从事私募基金管理信息披露工作。张三在工作中：

I.我只是一名普通员工，所以没有义务制止和向监管机构举报其它同事的违规行为；

Ⅱ.我不是合规人员，没有主动跟踪法律法规修订的义务。

据基金从业人员职业道德的基本要求。以下判断正确的是（）。

A.I正确，Ⅱ不正确

B.I和Ⅱ都不正确

C.I和Ⅱ都正确

D.I不正确，Ⅱ正确

答案：B；《证券投资基金》教材上册P162

【解析】守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。

10、对于职业道德的概念及产生的历史，以下描述错误的是（）。

A.职业道德体现了职业对社会所负的道德责任和义务

B.职业道德涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系

C.社会分工出现相对固定的职业共同体之前产生了职业道德

D.职业实践是职业道德产生的基础

答案：C；《证券投资基金》教材上册P158

【解析】职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的。