潜 在 供 方 评 审 报 告
SUPPLIER DATA 供应商资料
ASSESSMENT DATA 评审资料
Name 名称: Address地址:
Commodity
零件类别
Date日期:
Elec 电器类
Met 金属类
: Chem 化工类
Assessed by 评审人:
Product 产品:
Phone No.电话:
Supplier Contacts : 联系人
Fax No.传真: Position : 职位:
Assessment Criteria 评 审 标 准 Overall Rating Score 总 分 Overall Rating Result 总 结 果
Comments:评语:
Team Leaders’ signature’s
评审小组组长签字: Assessor Phone No. 评审员电话:
No. 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5
Element要素
RESULTS评审结果 ** Questions 问题
Conforms符合
Documentation Review 文 件 审 核 All Management Responsibility 管 理 职 责 4 Quality System 质 量 体 系 8 Contract Review 合 同 评 审 1 Design Control 设 计 控 制 4 Document and Data Control 文 件 和 资 料 控 2 制
4.6 Purchasing 采 购 4 4.8 Product Identification and Traceability 1
产 品 标 识 及 可 追 溯 性
4.9 Process Control 过 程 控 制 6 4.10 Inspection and Testing 检 验 和 试 验 6 4.11 Inspection, Measuring and Test Equipment 4
检 验， 测 量 和 试 验 设 备
4.13 Control of Nonconforming Product 2
不 合 格 品 的 控 制
4.14 Corrective and Preventive Action 5
预 防 和 纠 正 措 施
4.15 Handling, Storage, Packaging and Delivery 6
搬 运， 储 存， 包 装 及 交付
4.16 Control of Quality Records 质 量 记 录 的 控 1
制
4.17 Internal Quality Audits 内 部 质 量 审 核 5 4.18 Training 培 训 1 General Motors Specific 通 用 汽 车 具 体 要 1
求
Total score总分
TARGET DATE FOR CORRECTION OF ALL NONCONFORMITIES
纠正所有不符合项的目标日期:
Nonconformities
不符合 Minor Major 轻微 主要
Point Score 分数
Corrective Action O/L-Date
纠正措施O/L日期
: ....../....../......
1
Question Scoring问题评分标准
> Supplier not familiar with requirements of element and has no relevant documentation.
>供应商不了解要素的要求并且没有相关文件 ➢ ➢ ➢ Supplier is familiar with requirements of element but there is no evidence/documentation/implement. 供应商了解要素要求但没有证据/记录/实施. 0
Element Scoring 要素评分标准
> Implementation 80 – 95% complete and documented evidence is available.
已实施80-95%并且有记录在案的证据可查.
分数计算
6
Total Points 总分:
1
➢ ➢
Full implementation and confirmed evidence of effectiveness-Supplier met minimum req.
完全实施并且具有确认实施有效的证据-供应商满足最低要求.
7
No. of applicable elements 适用要素数目: Supplier is familiar with requirements of element and has preliminary/draft documentation. ➢ 供应商了解要素要求并具有初步/草案性的文件. > Documentation is available but implementation is only 0 – 30% complete. ➢ 文件已建立但仅实施了0-30% > Documentation is available and implementation is 30 – 60% complete. ➢ 文件已建立并实施了解情况50-60%
2
> Analysis of results & continuous
improvement can be demonstrated.
有证据表明对实施效果的分析和持续改进
> Supplier has reached world class performance and continuous improvement in all areas.
8
Point Score 分数 = Total Points No. of applicable elements = Overall Rating: 3
9 分数=总分/合适的要素 供应商达到世界级的表现并在各个方面取得持进.
4
> Supplier is best-in-class, demonstrate signif. Innovation beyond customer requirements and sets the industry benchmark.
10
供应商是同类别中的最佳.证据表明供应商有超出客户要求的显著革新并确立该行业的基准.
5
➢ Implementation 60 – 80% complete and there is preliminary evidence of relevant results. ➢ 已实施了60-80%并且已有了相应实施效果的初步证据. Note: 注：
(1) To Pass or be Recommended the score must >=7. 通过评审或被推荐的要求为至少（7）分．
(2) To conditional Pass or be Recommended the score must >=6. All nonconformances must be corrected before PPAP and SQE will verify.
有条件通过评审或被推荐的要求为至少（6）分．所有的不符合应在产品PPAP 前得到纠正并为SQE
验证。
(3) To Pass or be Recommended a minimum score of five (5) is required on every applicable element. 通过评审或被推荐的最低要求是每一个适用要素需要得到至少（5）分．
(4) To Pass or be Recommended a minimum score of six (6) is required on every applicable element as bellow.
通过评审或被推荐的最低要求是下列所列每一个要素需要得到至少（6）分． 4.9 Process Control 过程控制 4.10 Inspection and Testing 检验和试验
4.13 Control of nonconformance products 不合格品控制 4.14 Corrective and Preventive Action 预防和纠正措施 If the product is related safety or key part, must add this element:
如果产品涉及安全或是关键零件，必须增加这一要素：
4.8 Product Identification and Traceability 产品标识和可追溯性
(5) 计分方法：要素分=要素内各问题平均， 总分=各要素平均
POTENTIAL SUPPLIER ASSESSMENT REPORT 潜 在 供 应 商 评 审 报 告
2
DOCUMENT REVIEW 文 件 审 核
** 0.1
Supplier 供 应 商 Assessment Date 评 审 日 期
: :
Assessor Notes 评审员记录
Question 问 题
Has a quality manual covering the requirements of QS-9000 been prepared? Does the quality manual include or make reference to quality system procedures and outline the structure of the documentation used in the quality system?
是 否 已 编 制 了 覆 盖 QS9000 要 求 的质 量 手 册？ 质 量 手 册 是 否 包 括 或 引 用 了 质 量 体 系 程 序, 并 概 述 质 量 体 系 文 件 的结 构 ？
Management Responsibility 管 理 职 责 • Quality policy 质 量 方 针 • Organization 组 织
• Management representative 管 理 者 代 表 • Management review 管 理 评 审 • Business plan 业 务 计 划
• Customer satisfaction 客 户 满 意 Quality Planning 质 量 策 划
• Cross functional teams 横 向 协 调 小 组 • Feasibility reviews 可 行 性 评 审 • Control plans 控 制 计 划
• Process FMEA’s 过 程 失 效 模 式 及 后 果 分 析 (过 程 FMEAs) • Contract review 合 同 评 审
• Design control (as applicable) 设 计 控 制 ( 如 适 用 ) • Design review 设 计 评 审 • Design verification 设 计 验 证 • Design validation 设 计 确 认 • Design changes 设 计 更 改
Production Part Approval 生 产 件 批 准 Continuous Improvement 持 续 改 进
Facilities and Tooling Management 设 施 和 工 装 管 理 Document and Data Control 文 件 和 资料 控 制 • Document changes 文 件 更 改 Purchasing 采 购
• Subcontractor evaluation 分 供 方 评 价
Control of Customer supplied Product 顾 客 提 供 产 品 的 控 制 Product identification and traceability 产 品 标 识 和 可 追 溯 性 Process Control 过 程 控 制
• Process monitoring 过 程 监 视
• Process capability/performance 过 程 能 力 / 性能 • Verification of setups 作业 准 备 的 验 证 • Process changes 过 程 更 改
Planned preventive maintenance 有 计 划 的 预 防 性 维 护 • Predictive maintenance 预 见 性 维 护 Inspection and testing 检 验 和 试 验
• Appearance item inspection (if applicable) 外 观 项 目 检 验 ( 如 适
用 )
• Lab accreditation (if required) 实 验 室 认 可 ( 如 需 要 )
Inspection, Measuring & Test Equipment 检 验 ， 测 量 和 试 验 设 备 • Measurement System Analysis 测 量 系 统 分 析 Inspection and Test Status 检 验 和 试 验 状 态 Control of nonconforming Product 不 合 格 品 控 制 • Control of reworked product 返 工 产 品 控 制
• Eng. Approved product authorization 经 工 程 批 准 的 产 品 的 授
权
3
Corrective and preventive actions 纠 正 和 预 防 措 施
Handling, Storage, Packaging, Preservation & Delivery 搬 运 ， 储 存 ， 包 装 ，防 护 和 交 付
Control of Quality Records 质 量 记 录 的 控 制 Internal Quality Audits 内 部 质 量 审 核 Training 培 训 Servicing 服 务
Statistical Techniques 统 计 技 术
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
MANAGEMENT RESPONSIBILITY 管 理 职 责
ELEMENT 4.1 要 素 4.1
Assessor Notes 评审员记录
Question 问 题
Has the responsibility, authority, interrelationship of all personnel who manage, perform and verify work affecting quality been defined and documented?
对 从 事 与 质 量 有 关 的 管 理 ，执 行 及 验 证 工 作 的 人 员 是 否 规 定 了 他 们 的 职 责 ， 权 限 和 相 互 关 系, 并 形 成 了 文 件？
Does the supplier’s management with executive responsibility review all quality system elements at defined intervals to insure its continuing suitability and effectiveness?
供 方 负 有 执 行 职 责 的 管 理 者 是 否 按 规 定 的 时 间 间 隔 对 质 量 体 系 的 所 有 要 素 进 行 评 审, 以 确 保 持 续 的 适 宜 性 和 有 效 性 ？
Does the supplier utilize a formal, documented, comprehensive business plan that includes short-term and longer-term goals and plan(s)?
供 方 是 否 使 用 正 式 的 形 成 文 件 的 全 面 的 业 务 计 划 ， 包 括 短 期 和 长 期 目 标 和计 划 ？
Are trends in data and information compared with:
数 据 和 资 料 的 发 展 趋 势 是 否 与 下 列 几 个 方 面 进 行 比 较 ？
• Competitors 竞 争 对 手;
• Appropriate benchmarks 适 当 的 目 标 厂 家;
• Progress toward business objectives, to lead to appropriate action to support:
- development priorities for resolving customer problems - determination of key customer related trends?
业 务 目 标 的 实 现, 并 转 化 为 可 操 作 的 信 息 以 支 持: - 优 先 解 决 与 顾 客 相 关 的 问 题? - 确 定 关 键 的 与 顾 客 相 关 的 趋 势
** 1.4 ** 1.12
** 1.13 ** 1.20
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
QUALITY SYSTEM 质 量 体 系 ELEMENT 4.2 要 素 4.2
** 2.1
Question 问 题
Are there adequate supporting procedures (level 2) for each element of the quality manual?
质 量 手 册 的 每 个 要 素 是 否 都 有 足 够 的 程 序 文 件 ( 第 二 层 次 ) 支 持?
4
Assessor Notes 评审员记录
** 2.2
** 2.6
** 2.11
** 2.14 ** 2.15
** 2.19
** 2.25
Is the quality planning process consistent with all other requirements of the quality system, documented in a suitable format, and does it consider as appropriate the elements of the quality system that address:
质 量 策 划 过 程 是 否 与 质 量 体 系 的 所 有 其 它 要 求 相 一致, 并 以 适 当 的 形 式 形 成 文 件, 是 否 适 当 考 虑 了 与 下 列 活 动 有 关 的 质 量 体 系 要 素:
• Identification and acquisition of all inspection & production/service
resources? 确 定 并 配 备 所 有 检 验 和 生 产 / 服 务 所 需 的 资 源 ？
• Conducting design and process feasibility studies? 进 行 设 计 和 过 程
可 行 性 的 研 究？
• Updating and maintenance of all quality control and inspection
methodology? 更 新 并 保 持 所 有 质 量 控 制 和 检 测 手 段？ • Identification of suitable verification at appropriate stages? 确 定 在 适
当 阶 段 进 行 合 适 的 验 证？
• Production, installation and servicing processes which directly affect quality.
直 接 影 响 质 量 的 生 产 ， 装 配 和 服 务 过 程 ？
• Preparation of control plans and FMEA’s? 制 定 控 制 计 划 和 失 效
模 式 及 后 果 分 析 ( FMEAs )？
• Review of standards and specifications? 标 准 和 规 范 评 审？ Is manufacturing feasibility investigated, confirmed, and documented, (team feasibility commitment form) prior to contracting proposed products.
在 签 订 生 产 某 种 新 产 品 合 同 前, 是 否 分 析 并 确 定了 制 造 该 产 品 的 可 行 性，并 形 成 文 件 (以小 组 可 行 性 承 诺 形 式 ) ？
Are mistake proofing techniques utilized where appropriate, which include but are not limited to planning of process, facilities, equipment and tooling, and in problem resolution?
是 否 采 用 了 适 当 的 防 错 技 术 ，应 包 括 但 不 限 于在 过 程 , 设 施 ， 设 备 和 工 装 的 策 划 及 在 解 决 问 题 过 程 中 使 用 ？ Do control plans cover three phases: prototype, pre-launch and production, as required by the customer?
控 制 计 划 是 否 按 顾 客 要 求 包 括 了 样 件 ， 试 生 产和 生 产 三 个 阶 段 ？
Are control plans reviewed and updated as appropriate when any of the following occurs:
当 发 生 下 列 情 况 时, 控 制 计 划 是 否 进 行 适 当 的 评 审 和 更 新？
• Product or process changes 产 品 或 过 程 变 更 ？
• Processes are found to be unstable or non-capable发 现 过 程 不 稳 定
或 能 力 不 足 ？
• Inspection method, frequency, etc. is revised? 检 验 方 法, 频 次 等 发生
改 变 ？
Is there evidence of continuous improvement in quality (extending to product characteristics), service (timing and delivery) and price, that benefit all customers?
是 否 有 证 据 证 明 在 质 量 ( 延 伸 至 产 品 特 性 )， 服 务 (时间 安 排 和交 付 ) 和 价 格 方 面 实 施 了 持 续 改 进 以 利 于 所 有 顾 客?
Does the plant layout minimize material travel and handling, facilitate synchronous material flow, and maximise value-added use of floor space?
工 厂 的 布 局 是 否 有 利 于 最 大 限 度 地 减 少 材 料 的 交 转 和 搬 运 ，便 于 材 料 的 同 步 流 动， 并 最 大 限 度 地 使 场 地 得 到 增 值 使用？
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
5
CONTRACT REVIEW 合 同 评 审
ELEMENT 4.3 要 素 4.3
** 3.4
Question 问 题
Are records of contract reviews maintained? 是 否 保 存 了 合 同 评 审 的 记 录 ？
Assessor Notes 评审员记录
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
DESIGN CONTROL 设 计 控 制 ELEMENT 4.4 要 素 4.4
** 4.8
Question 问 题
Do the following exist, if not waived by the customer:
如 未 经 顾 客 声 明 放 弃， 是 否 具 备 下 列 条件：
• Appropriate resources and facilities available to use computer aided design,
engineering and analysis? 为 开 展 计 算 机 辅 助 设 计 ， 工 程 和 分 析 工 作 提 供 适 当 的 资 源 及 设 施？
• If CAD/CAE is subcontracted, has the supplier provided technical leadership?
如果 CAD/CAE被分 包 ， 供 方 是 否 提 供 技 术 支持 ？
• Are CAD/CAE systems capable of two way interface with customer systems?
CAD/CAE 是 否 有 能 力 与 顾 客 的 系 统 双 向 接 口 ？ Are there records of formal documented design reviews by the appropriate functions conducted at appropriate stages of design per the design plan?
是 否 有 记 录 证 明 在 设计的适 当 阶 段, 由 适 当 部 门 的 人 员 按 设 计 计 划 进 行 正 式 的 文 件 化 的 设 计 评 审 ？
When required by the customer, does the supplier have a comprehensive prototype program?
当 顾 客 要 求 时 ， 供 方 是 否 有 全 面 的 样 件 计 划 ？ Is the performance testing (that considers and includes as appropriate life, durability, reliability) tracked for timely completion and conformance?
是 否 进 行 性 能 试 验 ( 适 用 时 考 虑 并 包 括 寿 命 ， 耐 久 性 ， 可 靠 性) 以 跟 踪 预 期 的 完 成 情 况 及 符 合 性 ？
Assessor Notes 评审员记录
** 4.11
** 4.21 ** 4.23
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
DOCUMENT AND DATA CONTROL 文 件 和资料的控 制 ELEMENT 4.5 要 素 4.5
** 5.2 ** 5.3
Question 问 题
Are documents and data reviewed and approved by authorised personnel prior to issue?
文 件 和 资 料 在 发 布 前 是 否 经 授 权 人 员的 审 批 ？
Is there a master list (or equivalent) identifying document revision status readily available?
是 否 具 有 并 可 随 时 得 到 识 别 文 件 修 改 状 态 的 控 制 清 单( 或 等效 文 件 ) ?
Assessor Notes 评审员记录
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
PURCHASING 采 购
6
ELEMENT 4.6 要 素 4.6
** 6.3
Question 问 题
Are subcontractors evaluated and selected based on their ability to meet quality system and quality assurance requirements?
对分 承 包 方 的 评 价 和 选 择 是 否 以 他们 满 足 质 量 体 系 和 质 量 保 证 要 求 的 能 力 为 依 据 ？
Does the supplier define the appropriate type and extent of control over subcontractors?
供 方 是 否 明 确 了 对 分 承 包 方 实 施 控 制 的 方 式 和 程 度？ Are quality records (4.16) of acceptable subcontractors established and maintained? 是 否 建 立 并 保 存 认 可 的 分 供 方 质 量 记 录 ？ Is 100% on time delivery a requirement of the subcontractors? 是 否 对 分 承 包 方 提 出100% 按 时 交 付 的 要 求 ？
Assessor Notes 评审员记录
** 6.4 ** 6.5 ** 6.7
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
PRODUCT IDENTIFICATION AND TRACEABILITY 产 品 标 识 和 可 追 溯 性
ELEMENT 4.8 要 素 4.8
** 8.2
Question 问 题
Is traceability maintained and recorded when required by the customer? 当 顾 客 要 求 时, 可 追 溯 性 是 否 得 到 保 持 并 加 以 记 录？
Assessor Notes 评审员记录
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
PROCESS CONTROL 过 程 控 制 ELEMENT 4.9 要 素 4.9
** 9.2
Question 问 题
Do controlled conditions include use of suitable production, installation and
servicing equipment, and suitable working environment including but not limited to maintaining premises in a state of order. Cleanliness and repair?
受 控 状 态 是 否 包 括 使 用 合 适 的 生 产， 安 装 和 服 务 设 备 并 安 排 适宜 的 工 作 环 境, 适 宜 的 环 境 包 括 但 不 限 于 承 诺 保 持 有 序 ， 清 洁 和 完 好 状 态 ？
是 否 有 通 过 ISO14001环 境 管 理 认 证 证 书？是 否 有 通 过 环 境 管 理“三 同 时”验 收 报 告？
Is there an effective planned preventive maintenance system that identifies key process equipment, provides appropriate resources, and includes at a minimum: 是 否 建 立 了 有 效 的, 有 计 划 的 预 防 性 维 护 系 统 以 标 识 关 键 过 程 设 备，提 供 适 当 的 资 源 ，这 个 系 统 是 否 至 少 包 括 ： - A procedure describing planned maintenance activities? 描 述 计 划 性 维
护 活 动 的 程 序 ？
- Scheduled maintenance activities?定 期 的 维 护 活 动 ？ - Predictive maintenance methods? 预 见 性 的 维 护 方 法 ？
- A procedure providing for packaging and preservation of equipment, tooling
and gauging? 为 设 备 ， 工 装 和 量 具 提 供 包 装 和 防 护 的 程 序 ？
- Availability of replacement parts for key manufacturing equipment? - 随 时 可 得 到 关 键 生 产 设 备 的 备 件 ？
- Documenting, evaluating and improving maintenance objectives? - 文 件 化 ，评 估 和 改 进 维 护目 标 ？
7
Assessor Notes 评审员记录
** 9.9
** 9.12
** 9.13
** 9.14
** 9.15
Have documented process monitoring and operator instructions derived from the sources listed in the Advanced Product Quality Planning and control Plan reference manual, or equivalent sources, been prepared for all employees having
responsibilities for operation of processes and are they accessible at the workstation? 是 否 为 所 有 负 责 过 程 操 作 的 人 员 提 供 了 文 件 化 的 过 程 监 视 和 作 业 指 导 书, 这 些 指 导 书 来 源 于 产 品 质 量 先 期 策 划 和 控 制 计 划(APQP) 参 考 手 册 或 其 他 等 效 文 件, 在 工 作 岗 位 是 否 易 于 得 到 作 业 指 导 书?
Do process monitoring and operator instructions include or reference, as appropriate:
必 要 时, 过 程 监 视 和 作 业 指 导 书 是 否 包 括 或 参 考 了 以 下 内 容 ？
- Operation name and number keyed to process flow diagram? - 过 程 流 程 图 中 重 要 的 作 业 名 称 和 编 号？ - Part name and part number? 零 件 名 称 和 编 号 ？
- Current engineering level/date? 现 行 工 程 等 级 / 日 期 ？
- Required tools, gauges and other equipment? 所 需 工 具 ， 量 具 和 其 他
设 备 ？
- Material identification and disposition instructions? 材 料 的 标 识 和 处 置
指 导 书 ？
- Customer and supplier designated Special Characteristics?顾 客和 供 方 规
定 的 特 殊 特 性 ？
- SPC requirements? 统 计 过 程 控 制 (SPC) 要 求 ？
- Relevant engineering and manufacturing standards? 相 关 的 工 程 和 制 造
标 准 ？
- Inspection and test instructions? 检 验 和 试 验 指 导 书 ？ - Reaction plan? 反 应 计 划 ？
- Revision date and approvals? 修 订 日 期 和 批 准 ？ - Visual aids? 目 视 辅 助？
- Tool change intervals and set-up instructions? 工 具 更 换 周 期 和 作 业
准 备 指 导 书？
Does the suppler maintain or exceed the process capability or performance as approved by PPAP through the implementation and adherence to the control plan, process flow diagram, measurement technique, sampling plans and reaction plans when acceptance criteria is not met?
供 方 是 否 通 过 实 施 且 符 合 控 制 计 划 ， 过 程 流 程 图 ， 测 量 技 术 ，抽 样 计 划 和 当 未 满 足 接 收 准 则 时 的 反 应 计 划 来 保 持 或 超 出 PPAP时 批 准 的 过 程 能 力 或 性 能 ？ Are significant process events recorded (on the control charts)? 重 大 过 程 事 件 是 否 有 记 录 ( 在 控 制 图 中 ) ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
INSPECTION AND TESTING 检 验 和 试 验 ELEMENT 4.10 要 素 4.10
** 10.2
Question 问 题
Does the supplier ensure that incoming product is not used or processed (except for urgent production purposes), until it has been inspected or otherwise verified as conforming to specified requirements in accordance with the quality plan and/or documented procedures? 供 方 是 否 能 够 确 保 未 按 质 量 计 划 和 / 或 形 成 文 件 的 程 序 进 行 检 验 或验 证 合 格 的 产 品 不 投 入 使 用 或 加 工 ( 紧 急 放 行 除 外 ) ？ Is positive identification provided and recorded for material used in production but not verified?
对 未 经 验 证 投 入 生 产 的 材 料 是 否 有 明 确 标 识 并 做 好 记 录 ？
Assessor Notes 评 审 员 记 录
** 10.4
8
** 10.6
** 10.7
** 10.9
** 10.11
** 10.21
Does the supplier inspect and test product as required by the quality plan (control plan) and/or the documented procedures?
供 方 是 否 按 质 量 计 划 (控 制 计 划) 和 / 或 形 成 文 件 的 程 序 对 产 品 进 行 检 验 和 试 验 ？
Does the supplier hold product until the required inspections and tests have been completed or necessary reports have been received and verified, except for release under positive recall (see 4.10.2.3)?
供 方 是 否 能 够 在 所 要 求 的 检 验 和 试 验 完 成 或 必 需 的 报 告 收 到 和 验 证 前, 不 将 产 品 放 行, 除 非 有 可 靠 的 追 回 程 序?(见4.10.2.3)? Does the supplier carry out final inspection and testing in accordance with the quality plan (control plan) and/or documented procedures?
供 方 是 否 按 质 量 计 划 (控 制 计 划) 和 / 或形 成 文 件的 程 序 进 行 最 终 检 验 和 试 验？
Does the supplier assure that no product is dispatched until all activities specified in the documented procedures have been satisfactorily completed and that the associated data and documentation is available and authorized?
供 方 能 否 确 保 形 成 文 件 的 程 序 中 规 定 的 各 项 活 动 圆 满 完 成 且 有 关 数 据 和 文 件 齐 备 并 得 到 认 可 后, 产 品 才 能 发 出？ When the supplier uses independent/commercial laboratories are they accredited?
当 供 方 使 用 独 立 / 商 业 性 的实 验 室 时 ， 他 们 是 否 经 过 认 可 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
INSPECTION, MEASURING AND TEST EQUIPMENT 检 验、测 量 和 试 验 设 备 ELEMENT 4.11 要 素 4.11
** 11.8
Question 问 题
Is each piece of equipment calibrated at prescribed intervals, against certified equipment having a known valid relationship to internationally or nationally recognized standards, and in the correct environment?
每 一 台 设 备 是 否 都 按 规 定 的 周 期 并 对 照 与 国 际 或 国 家 承 认 的 基 准 有 已 知 有 效 关 系 的 设 备 进 行 校 准？是 否 有 适 宜 的 环 境 ？
Does the process for calibration of inspection, measuring and test equipment include the following:
检 验 ， 测 量 和 试 验 设 备 的 校 准 过 程 是 否 包 括 以 下 内 容 ：
• Type of equipment? 设 备 型 号 ？
• Unique identification? 唯 一 性 标 识？ • Location? 地 点 ？
• Frequency of checks? 校 验 周 期 ？ • Check method? 校 验 方 法 ？ • Acceptance criteria? 验 收 准 则 ？ • Corrective action? 纠 正 措 施 ？
Has the supplier ensured that the handling, preservation and storage of inspection, measuring and test equipment is such that the accuracy and fitness for use is maintained?
供 方 能 否 确 保 检 验 ，测 量 和 试 验 设 备 在 搬 运 ，防护 和 储 存 期间, 其 准 确 性 和 适 用 性 保 持 完 好？
For measurement systems referenced in the Control Plan is there evidence that appropriate statistical studies have been conducted to analyze the variation present in the results of each type of measuring and test equipment system? 对 于 控 制 计 划 中 提 到 的 所 有 测 量 系 统 ， 是 否 有 证 据 证 明 进行 了 适 合 的 统 计 研 究 工 作, 以 分 析 每 种 测 量 和 试 验 设 备 测 量 结 果 的 变 差 ？
Assessor Notes 评 审 员 记 录
** 11.10
** 11.15
** 11.18
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
9
CONTROL OF NONCONFORMING PRODUCT 不 合 格 品 控 制
ELEMENT 4.13 要 素 4.13
** 13.1
Question 问 题
Does the control of nonconforming product and suspect material or product
provide for identification, documentation, evaluation, segregation (when practical), disposition and for notification of all appropriate functions?
对 不 合 格 品 以及 可 疑 的 材 料 或 产 品 的 标 识 ， 记 录 ， 评 价 ， 隔 离 ( 可 行 时 ) 和 处 置 是 否 进 行 了 控 制, 并 通 知 有 关的 职 能 部 门 ？
Are repaired and/or reworked products re-inspected and/or tested according to the quality plan (control plan) and/or documented procedures?
对 于 返 修 和 / 或 返 工 后 的 产 品 是 否 按 照 质 量 计 划（控 制 计 划）和 /或 形 成 文 件 的 程 序 进 行 重 新 检 验 和 / 或 试 验 ？
Assessor Notes 评 审 员 记 录
** 13.7
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 – 10
CORRECTIVE AND PREVENTIVE ACTION 纠 正 和 预 防 措 施 ELEMENT 4.14 要 素 4.14
** 14.1
Question 问 题
Are the appropriate corrective or preventive actions developed to eliminate the causes of actual or potential nonconformances?
为 消 除实 际 的 或 潜 在 的 不 合 格 原 因, 是 否 采 取 了 适 当 的 纠 正 或 预 防 措 施 ?
Does the supplier use a disciplined problem solving method to address internal or external nonconformances?
当 内 部 和 外 部 出 现 不 合 格 时, 供 方 是 否 采 取 了 规 范 且 有 效 的 解 决 问 题 的 方 法?
Do procedures for corrective action include effective handling of customer complaints and reports of nonconformances?
纠 正 措 施 程 序 是 否 包 括 有 效 地 处 置 顾 客 抱 怨 和 不 符 合 报 告 ？
Do procedures for corrective action include application of controls to ensure that corrective action is taken and that it is effective?
纠 正 措 施 程 序 是 否 包 括 实 施 控 制 , 以 确 保 纠 正 措 施 的 执 行 及其 有 效 性 ？
Do procedures for preventive action include provisions that the relevant information on actions taken is submitted for management review?
预 防 措 施 程 序 是 否 包 括 将 所 采 取 措 施 的 有 关 信 息 提 交 管 理 评 审 ？
Assessor Notes 评 审 员 记 录
** 14.3
** 14.6
** 14.9
** 14.16
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 – 10
HANDLING, STORAGE, PACKAGING, PRESERVATION AND DELIVERY 搬 运, 储 存,包 装，防 护 和 交 付 ELEMENT 4.15 要 素 4.15
** 15.1
Question 问 题
Have methods for the handling of product to prevent damage or deterioration been provided?
是 否 提 供 了 防 止 产 品 损 坏 或 变 质 的 搬 运 方 法?
10
Assessor Notes 评 审 员 记 录
** 15.5
** 15.7
** 15.8
** 15.11
** 15.12
Does the supplier use an inventory management system to optimize inventory turns, assure stock rotation and minimize inventory levels?
供 方 是 否 采 用 库 存 管 理 系 统, 以 不 断 优 化 库 存 周 转 期 ，确 保 货 物 周 转 并 最 大 限 度 地 减 少 库 存 量 ？
Are applicable customer packaging standards/guidelines (including service part packaging standards) complied with?
适 用 的 顾 客 包 装 标 准 / 指 南( 包 括 维 修 零 件 的 包 装 标 准 ) 是 否 得遵 守 ？
Has a system been developed to ensure that all materials shipped are labeled according to customer requirements?
是 否 建 立 了 确 保 所 有 装 运 材 料 都 按 顾 客 的 要 求 进 行 标 识 的 系统 ？
Has the supplier established a system to support 100% on-time shipments to meet customer production and service requirements?
供 方 是 否 建 立 了 确 保 百 分 之 百 按 期 发 货 的 管 理 系 统, 以 满 足 顾 客 生 产 和 服 务 要 求 ？
If the supplier’s delivery performance is not 100% to schedule, is there evidence of implemented corrective actions, and of communication regarding delivery problem information to the customer?
如 果 未 按 照 计 划 百 分 之 百 交 付, 供 方 是 否 有 采 取 纠 正 措 施 的 证 据 并 且 与 顾 客 就 交 付 问 题 的 信 息 进 行 沟 通 ？
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
CONTROL OF QUALITY RECORDS 质 量 记 录 控 制 ELEMENT 4.16 要 素 4.16
** 16.5
Question 问 题
Where agreed contractually are quality records available to the customer for evaluation for an agreed period?
合 同 要 求 时, 质 量 记 录 是 否 可 提 供 给 顾 客 评 价 时 查 阅 ？
Assessor Notes 评 审 员 记 录
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
INTERNAL QUALITY AUDITS 内 部 质 量 控 制 ELEMENT 4.17 要 素 4.17
** 17.1 ** 17.2 ** 17.4 ** 17.5 ** 17.6
Question 问 题
Does the supplier carry out internal quality system audits as planned? 供 方 是 否 按 计 划 进 行 内 部 质 量 体 系 的 审 核 ？
Are the audits scheduled on the basis of the status and importance of the activity? 内 部 审 核 是 否 按 照 活 动 的 实 际 情 况 和 重 要 性 来 安 排 日 程 计划 ？
Are the audit results recorded and brought to the attention of the responsible personnel?
是 否 记 录 了 审 核 结 果 并 提 请 责 任 人 员 的 注 意 ？ Are corrective actions carried out on a timely basis? 是 否 及 时 采 取 了 纠 正 措 施 ？
Are there follow-up audit activities for recording and verifying the effectiveness of the corrective actions taken?
是 否 进 行 跟 踪 审 核, 以 记 录 和 验 证 纠 正 措 施 的 有 效 性?
Assessor Notes 评 审 员 记 录
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
TRAINING 培 训
ELEMENT 4.18 要 素 4.18
11
** 18.2
Question 问 题
Are personnel qualified based upon appropriate education, training requirements and/or experience as required?
是 否 按 照 所 要 求 的 必 要 的 教 育、培 训 和 / 或 经 验 进 行 资 格 考核 ？
Assessor Notes 评 审员 记 录
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
GENERAL MOTORS SPECIFIC REQUIREMENTS 通 用 汽 车 具 体 要 求
SECTION II 第 II 部 分
G.5
Question 问 题
Does the supplier have current customer contact information?
供 方 是 否 有 顾 客 最 新 的 联 系 地 址 及 联 络 方 式 ？
Assessor Notes 评审员记录
ELEMENT SCORE 0 to 10
要 素 分 0 - 10
QUALITY SYSTEM ASSESSMENT 质 量 体 系 评 审
GENERAL COMMENTS 总 评 价 Supplier 供 方 : Element No. 要 Comments 评 语
素 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.8 4.9 4.10 4.11 4.13 4.14 4.15 4.16 4.17 4.18
12
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