浅析工程监理在项目管理中的作用

作者:王圣通江观全瞿龙

作者单位:浙江五洲工程项目管理有限公司

摘要:本文通过工程监理与项目管理作用比对，虽提出两者在目的和职责上的一致性，但

在业务范围、角度层次侧重点不同，由此探讨在工程监理向项目管理转化阶段，确定工程监理在项目管理的地位，充分发挥工程监理在项目管理的作用。

关键词:工程监理与项目管理作用比较关系分析工作重点

工程项目管理是工程建设发展的大势所趋，是工程监理的发展到一定层次必然提升。由于工程监理在保证工程质量、国家利益及业主利益等方面日益显现它的巨大作用。工程监理得到了社会的普遍认可，成绩是主要的，但从我国工程监理和发达国家工程监理水平比较分析，我们工程监理体制仍然处在初期阶段，还有不少问题需要在实践中探索解决。

1.项目管理与工程监理的比较

项目管理公司是近几年来适应建筑市场，更大化满足业主需求而形成的新型服务公司，建设部在2003年2月以建令[2003]30号文发布《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导文件》，进行培育和发展，同时积极鼓励工程监理企业积极发展为项目管理公司。

1.2项目管理与工程监理组织之间的关系

项目管理公司和工程监理虽然都是建设单位的被委托方，在与委托方所签定的合同规定的授权范围内工作，但由于二者范围的不同，管理角度和层次的不同，工程监理经常要接受项目管理公司的管理，或是工程监理直接并入工程项目管理公司内部工作，从而避免人员重叠，实现资源共享，减少工程项目总的管理费用，从而为实现工程项目的最大效益化。例如：将工程监理企业派驻施工现场的监理机构纳入项目管理公司的统一领导，双方专业工程师依据职责分工共同参与，既便于直接协商沟通、提高效率，减少推诿扯皮，又发挥监理工程师专业化，管理细腻的优势，也可将四大目标完全交由监理公司负责，毋须配备此类人员，而将精力专心用于其它管理工作。1.2项目管理和工程监理的共同点

⑴项目管理和工程监理二者性质相同，都是接受业主委托，为委托方提供技术服务的社会化、专业化队伍。

１⑵目的和职责具有一致性，即都将满足业主的需求作为服务目标，按照委托合同规定行使管理权，承担管理责任：协助建设单位实现建设工程的总目标，通过管理工期、成本、安全和质量等项目的各个方面实现交付成功。1.3工程项目管理与工程监理的差别1.3.1在业务范围上的不同

工程项目管理贯穿于项目建设的全过程；现阶段我国工程监理只局限于工程施工阶段。工程项目管理从项目前期的策划、可行性研究、到立项、再设计到施工阶段、直到项目全部结束，其工作任务包括：施工前期：准备项目任务书、制定选择设计顾问或设计监理建立标准并对其进行管理，包括准备专业服务协议等，做投资成本规划和预算评估，并在整个项目中报告成本控制方案，准备项目总体规划进度，就价值工程和项目可建性等向建设单位（业主）提出建议，以最低成本获取最大的价值；管理设计进程：与相关部门联络协商，制定采购战略，管理总承包商的招标过程，向建设单位推荐合适人选，并准备商业文档，整合设计文档，编入合同；施工阶段：在施工期间监督和管理总承包商，控制成本、工期、质量和安全，制定补救计划，并为整个项目期间的会议准备常规项目报告，控制进度，以符合目标工期，准备项目会议和报告，项目竣工管理。

工程监理则包括建设工程投资决策阶段、勘察设计阶段、工程施工阶段（包括设备采购与制造和工程质量保修）；而我国目前监理工作在建设工程投资决策阶段和勘察设计阶段尚未形成系统和成熟的经验，尚处于研究探索阶段。一般分监理的工程范围和监理的建设阶段范围。按监理的工程范围分，下列建设工程必须实行监理：国家重点建设工程；项目总投资额在3000万元以上的大中型公用事业工程；建筑面积在5万平方米以上的成片开发建设的住宅小区工程；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程，如项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目，学校、影剧院、体育场馆项目等。按监理的建设阶段范围分，适用工程建设投资决策阶段和实施阶段，但国家监理规范明确：只针对工程的实施阶段。在实施阶段主要对工程项目进行目标控制，通常以质量控制为主，也有少数实力雄厚、管理先进的监理企业将业务向前期进行了延升，为业主提供决策咨询，招投标代理，设计管理等业务，均有别于真正意义上的项目管理公司。1.3.2管理深度和重点不同

工程项目管理立足于宏观和全局，工程监理立足于微观和局部，关注具体细节。工程项目管理更注重于项目的规划、管理、控制方法等，代表业主综合全过程考虑工期、成本、

２安全和质量等项目各个方面关系，重点在于促使工程项目效益最大化；工程监理则注重项目的微观事项，深度更深，尽管也控制项目的工期、质量、投资、安全四大目标，但通常以质量控制为主，通常包括原材料/构配件/设备的检验，工序的质量检查，分项分部工程的检查验收，以及单位工程的竣工验收等。主要运用“审、计、量、检”手段，平检及旁站等监理方法，通过指令、协调、例会等基本制度，执行一定的流程和程序对于工程项目进行监督和管理，从而使工程项目建设实现计定目标。1.3.3在法律和法规上要求不同

国家目前对工程项目管理的工程范围和规模尚没有作强制的要求，而工程监理在《建筑法》、《建筑工程质量管理条例》以及《建设工程监理规划》中对实行强制性监理的工程范围作了具体规定。1.3.4服务对象的不同

工程项目管理的服务对象为建设单位或承建单位，而工程监理企业按监理制规定，只接受建设单位的委托，只为建设单位服务。1.3.5各自立场、权限不同

工程项目管理完全站在服务对象的立场上考虑问题，而工程监理是独立、公正的一方，有一定的特殊地位，具有监督功能。既可对承建单位建设行为进行监督，也可对建设单位可能发生不当建设行为时提出适当的建议，对建设单位的建设行为也可起一定的约束作用。

总之，我国工程监理借鉴国外工程项目管理发展而来，与工程项目管理有着共同的职责和性质，而又有明显的不同点，工程监理与工程项目管理之间还显现出一定的差距。二者之间既相互联系又矛盾统一的辩证关系表明，工程监理企业与工程项目管理谁也无法代替谁，但二者之间可以有机结合，发挥各自优势，取长补短，资源共享，共同发展，所以工程监理可以在工程项目管理中发挥积极作用，尤其在“四大控制、两大管理、协凋”方面为项目管理解决施工阶段的管理工作任务，而将主要工作重点放在施工前期和竣工后管理。

2.当前工程监理与项目管理的差距及原因分析

根据以上工程项目管理公司管理内涵及特点，针对当前工程理企业现状，差距是明显的。虽有部分监理企业承担了一些工程项目管理业务，也是不全面，不系统的。大多数监理企业距工程项目管理相差很远。原因如下：2.1监理企业定位及政策不符合推行监理制度的初衷

３监理制度的推行本意是改革原有建设管理模式，推行现代化的工程项目管理制，在计划经济影响十分顽固的15年里，项目法人不肯将投资、进度、合同管理放权给监理人，既然法规规定必须请监理，只有质量管理一项了。由此形成了对质量工作“政府监督、社会监理”的定式。之后的一系列管理条例、文件都十分突出监理对质量负责。近期因安全问题十分突出，各地发文要求监理负责安全监管责任。这一系列定位、职责的界定，限制了监理企业向项目管理企业发展的进程。2.2政出多门，条块分割

目前的监理单位很难全面涉足真正的项目管理。政府管理部门的职能在体制改革中已有很大突破，但各自站在不同角度发布了一系列规章，硬是把一个工程项目管理肢解成一块块。如：资质管理规定使监理企业无所适从，没有业绩不增项，没有资质不准越级，那么到底鸡和蛋是什么关系？一个大型工程项目要涉及各种资质。只能有一项资质承接一业监理，所谓甲级资质可跨行业往往行不通。又如：把一个完整的工程项目全过程切割为：设计监理，招投标代理，造价咨询，审价、设备制造监理，采购招标代理，加上前期工程咨询资质等各种要求。

2.3监理企业自身建设不具备承担项目管理的条件

目前监理企业良莠不齐，形式各异。有挂靠的，有出租资质的，有低价抢业务的，也有视监理工程为儿戏的。凡此种种，在社会上形成不良影响，因而相当一部分业主对监理承担全过程管理不放心。凡大型工业项目，业主方也都要组织一套班子来控制工程进度和投资，从而形成恶性循环，高智能人才进监理公司无法发挥作用。长此以往，除少数有实力的监理公司外，将被社会所淘汰。尽管有些监理企业承担了部分工程项目管理业务，也基本上局限于施工队伍的“三控，二管，一协调”，大都未进入前期科研和采购范围，与真正意义上的项目管理有差距。监理企业人员素质普遍较低，缺乏适合项目管理的人才，尤其是经济、商务、管理、法律等方面的知识和能力不足。缺乏项目经理，双语人才，市场调研人才，方案设计和审查专家，经济评价和投资估算人才，融资管理和企业管理人才。复合型人才和熟悉国际惯例的能从事国际工程项目管理的人才。由于对监理企业定位影响和企业间不公平竞争，不仅人员素质低，结构不合理，考核激励机制不健全，培训费用少，人员调动困难，很难形成具有核心竟争力的项目管理企业。2.4千军万马齐挤独木桥

工程项目管理企业是很有发展前途的，与国际惯例接轨的行业，国内与建设有关的行业正兴起组建项目管理公司热浪。从咨询机构、设计勘察单位、施工企业、大专院校、监

４理企业、甚至某些与政府相关的中心、研究会等，也纷纷改制或组建项目管理公司，其学说理论来自各流派。在这些竞争体系中，监理企业由于历史短暂，自身缺陷等原因，是无法与有实力、有权力、有后台的行业相抗衡。在千军万马齐过这一独木桥中，也许有几个幸运儿可以凭关系、实力挤进项目管理企业，绝大部分将被挤入水中或未过桥就先夭折。

3.工程监理在项目管理中的作用分析

我国的工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，其依据的基本理论和方法来自项目管理学。因此，工程监理企业的发展方向是成为工程项目全过程管理企业。工程监理在项目管理中有其独特的作用。

3.1在施工准备阶段中的作用----工作内容

工程监理要编制监理计划书，并组织召开第一次工程监理会议，组织监理人员熟悉设计文件，参加设计交底会，并提出书面意见和建议，在工程项目开工前组织图纸会审，形成会审纪要；接着审查进场承包单位现场项目管理机构的质量管理体系；分包工程开开前，审查分包单位资格，签署意见；接着审查承包单位报送的开工报审表及相关资料，把好开工关。

3.2在质量控制中的作用

在施工过程中，监理工程师审查承包单位已批准的施工组织设计文件，签认后执行，专业监理工程师审查承包单位报送的重点部位，关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施。审查承包单位提交的关于新材料、新工艺、新技术、新设备的施工工艺和措施，并组织专题讨论会，经审定后予以签认。复验承包单位报送的施工测量放线成果，需要对承包单位的试验室进行考核，对直接影响工程质量的计量设备定期检查技术状况，施工中对隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完成后难以检查的重点部位进行旁站，组织有关人员对承包单位报送的分项工程质量，分项工程质量资料进行审查，组织现场验收，完成单位工程的初验，并向建设单位提出书面报告，监理人员在施工中发现存在重大质量隐患时，要指令承包单位停工整改，对需要返蓰理或加图补强的质量事故，审查承包单位提供的处理方案，并对处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。工程监理机构应及时向项目管理机构提供监理工作月报和阶段性监理工作小结，竣工后提供工作总结，按工程进展和完成情况向项目管理公司或委托方提供已完成分部工程的质量评估报告。3.3在投资控制中的作用

工程监理对于工程计量和工程款支付有严格的制度和程序，制度规定了什么人在什么情况下给予工程计量、审核、签证，执行相应程序采取多重相关，避免工程款冒领，对竣

５工结算的审核，控制保证总的工程支付款符合。工程总投资目标，从而为工程项目管理在施工阶段的成本控制目标实现奠定基础。

工程监理在投资控制方面的主要作用有：工程监理机构依据合同、图纸，对工程项目投资目标做出风险分析、制定防范对策，从造价、项目功能要求，质量和工期等审查工程变更方案，并在变更实施前与有关单位协商确定工程变更的价款，监理机构通过建立月完成工程量和工作量统计，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，及时收集、整理有关的施工和监理资料、处理费用索赔提供证据，未经监理人员质量验收合格的工程量或不符合合同规定的工程量，监理人员拒绝计量和该部分的工程款支付申请。

由于工程项目建设周期长，影响因素多且复杂，实施过程中经常发生与招标阶段情况不同的情况，例如基础施工阶段：地质条件与勘察报告文件记录的差异，设计方案不可行或设计错误而引起的设计变更，施工中出现因市场价格波动、国家政策性调整等因素而影响材料、设备的价格波动，以及施工中出现的无法预料的不可抗力等其它原因，都会影响工程投资额的增减。工程监理注重在项目实施阶段进行投资控制，从而对工程项目总成本控制起到关键作用。

工程监理从进行项目投资开始，做好项目投资控制的规划工作，继而编制资金投入计划完成投资控制的准备工作，接下来在工程项目实施中采取组织、经济、技术、合同等措施，加强对投资发出的分析系统预测、检查、对比，通过审核工程支付款及竣工结算实现监理投资控制。3.4在进度控制中的作用

工程监理通过审核承包单位报送的施工总进度计划，以及年、季、月度施工进度计划，并对进度计划实施情况检查、分析，当实际进度滞后于进度计划时，监理工程师书面指令承包单位采取纠偏措施并监督实施，监理机构在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及相关费用索赔和建议。

工程监理控制进度的原则，满足质量情况下缩短日期，在资源均衡条件下寻求下最短工期，从而通过实现工程项目进度目标，进而确保项目如期或提前投入使用，尽早产生效益。

3.5在安全控制中的作用

工程监理注重对影响工程项目的安全风险因素进行评价、分析、制定安全控制措施和风险转移与归避措施，强调严格审批施工组织设计（方案）文件中有关安全问题的措施和

６方法，定期或不定期对施工现场进行安全检查和评比，及时发现问题或隐患，当即纠正或书面指令整改，从而确保工程项目安全顺利实施、节省不必要的损失，得到间接节约投资的目的，所以说安全控制有助于提高工程项目效益。3.6在合同管理中的作用

监理工程师在工程项目招投标阶段参与承包单位的选择工作，向建设单位推荐合适的承包单位，并参与合同条款的制定，起草合同文本，参与合同谈判，在工程实施阶段，对合同履行进行监控、检查、管理、协助业主和秉公处理建设工程各阶段中产生的索赔，参与协商、调解、仲裁甚至法院解决合同的纠纷。工程监理合同管理系统由五个部分组成：合同分析、建立合同数据档案、形成合同网络系统、合同监督、索赔管理。3.7在协调各方关系时的作用

工程监理机构有成功组织各种协调会议的经验，有多种可行有效的协调手段和方法，加上微观细致的监督和管理工作，掌握着工程项目最新的信息，据此准确判断工程项目进展中可能出现的各种情况，通过与参建各方的沟通与协调解决工程中的问题。大量工程监理实践证明，建立良好的沟通和协调机制，有助于及时解决工程项目建设中的遇到的实际困难和问题，间接加快工程进度，保证工程质量从而实现预定工程效益。

4.工程监理的工作重点

由于种种原因，虽然监理事业规模越来越大，制度越来越完善，作用越来越明显，也涌现了一批有一定影响力的监理企业，但与真正意义上的工程项目管理企业尚有较大差距。随着我国入世，国外项目管理公司将越来越多地介入到国内项目管理市场，国内监理单位将面临更多与国外项目管理公司联合的机会。我国国内工程建设市场是世界上最大的市场之一，国内市场的竞争也将越来越国际化，与国外项目管理公司联合成立新的项目管理公司，充分发挥双方的优势，也会成为项目管理市场主体形成的另一重要方式。监理企业必须加强学习、交流，努力提高自身水平，积极发展成为工程项目管理企业。

工程监理在工程项目管理中的作用是明显的，不可或缺的，但与工程项目管理公司存在的差距需要工程监理企业加强改革、创新、向前延伸，更新监理理念，适应新形势下工程项目管理的要求，积极发展成新的工程项目管理公司。工程监理企业目前应做好监理工作的“五控制”，即在传统工作内容“三控制”、“两管理”、“一协调”的基础上将“安全控制”和“现场文明施工控制”纳入监理工作范畴，重点做好以下工作：4.1重视旁站监理在质量和工期中地位

监理对工期控制力度不大，工期问题扯皮严重，在工期上各方责任分界不明的现象普

７遍存在。旁站监理如果缺乏监督检查和督促，不能做到跟班检查、及时发现问题、及时协调解决问题，在进度控制方面存在等靠业主的话，容易出现工期失控的情况，且一旦出现工期滞后问题时，容易引起承包方提出工期索赔，此时监理单位因旁站监理的失职而无足够的理由反驳承包方，从而很自然地造成监理单位为逃避自身责任而将“这笔帐算到业主头上”。

监理工作仅仅依赖于试验数据和测量信息是远远不够的。监理单位具有满足监理工作需要的试验检测手段和测量检测手段是必要的，也有由业主单位提供具有相当资质的试验和测量单位做好监理的协助工作。测量放样的准确性控制及试验的数据的准确性是质量控制中很重要的环节，在做好这两项工作的同时需重视并加强质量控制的现场监理工作，要求监理人员采取旁站、巡视和平行检测等形式。按施工程序及时跟班到位进行监督检查。旁站监理不仅要具备现场质量控制工作的相应素质，加强合同意识，避免想当然的人为因素，而且需吃透合同规定，避免出现问题措手不及，要及时果断地处理质量和工期的矛盾。4.2监理工作要突破“要我做”而更新“我要做”

不要转嫁责任，放弃职权，尤其对于“小业主、大监理”的管理模式更应如此。因为在这种情况下容易出现管理边缘遗漏和忽略问题或无法明确界定职责归属问题。此时业主对整个工程都往往希望由监理承担起该部分职责。监理要管别人不去管，别人不愿管的事，这对减少扯皮，做好控制和发展自己极为有利。4.3监理工作要及时、规范、准确、公平、公正

市场经济人员流动性大，及时处理往来问题，不仅有利于工作接交，更有利于解决业主和承包方的经济问题。及时解决经济问题可提高承包方的资金利用效果。尽管价底也容易使承包方满足，同时也为业主节约资金。规范地作好工作的交接，可防止因人员变动而导致资料的丢失，提高处理遗岗及后续问题，尤其是经济问题的准确性。需公平、公正、合理地处理工程建设过程中出现的索赔和反索赔事宜。坚持“三不结算”（即无测量资料不结算、质量不合格不结算、单价与合同不符不结算）原则。以“既严格按合同管理，又热情帮助；既监督，又服务；既向业主负责，又维护承包方合法权益”。4.4加强安全及文明施工控制

建筑工程从起步就是一项飞砂走石的“粗活”，安全问题伴随着工程建设的全过程理应被人们所重视。人皆知“天体运转会影响人的情绪”殊不知文明施工在工程建设中有其独特的间接效应。工程的实施、机械的使用均掌握在人的主观能动性之下，现场文明会影响到人的情绪，人的情绪控制着人在生产和社会活动中发挥作用的力度和质量。习惯的改

８变基于督导，监理在工程中的督导作用势必有相当的分量，所以，本人认为将现场的安全、文明施工控制纳入监理的职责对工程至关重要。4.5加强人才建设

这是做好工程项目管理的基础。作为一个工程项目管理企业，其业务范围远比目前的建设监理企业宽广，这就要求企业在人才建设上下大功夫，进一步强化工程项目管理专业队伍的培训力度，培养一大批企业所需要的项目经理、设计经理、采购经理、施工经理、控制经理、财务经理，以及合同管理方面的人才，以适应国内外工程建设市场的需要。企业需制定中、长期的人力资源计划：一方面下决心培育本企业人才，按照对人才复合型、外向型和开拓型的要求，着重在人才的工程项目管理能力和协调能力方面下功夫，要培育本企业的骨干，要制度留人，待遇留人，环境留人；另一方面，为适应一些大型项目的管理需要，要有计划的引进一些既有设计能力又懂管理的高级人才，同时也要引进一些有国际工程项目管理或国际工程承包经验的海归派。4.6利用入世机遇，与国际接轨

积极主动寻找外企作为合作伙伴，争取在国内的外资项目上与外国工程项目管理企业或咨询企业合作进行工程项目管理。目的是按照比较严格的工程项目管理要求，学习外国企业的长处，在实践中积累经验。注意的是，应力争以互赢方式组建联营体，且在每个部门中都要安排我方外文好的业务骨干，要真正学到外方的经验。4.7要积极主动开拓市场，贯彻“走出去”发展战略

加大对建设单位方的宣传力度。我国的一些建设单位，不太懂工程项目管理，因而摆在我们面前的一项重要任务就是加大宣传力度。向建设单位介绍工程项目管理的内容、过程，委托工程项目管理企业进行专业化管理的必要性以及本企业的实力。要主动开拓市场而不能坐等市场。4.8运用现代管理科学

对工程项目全过程实施动态、量化、科学的系统管理和控制。工程项目管理软件的应用是培育具有国际竞争力的工程项目管理企业，实现与国际管理模式接轨的重要手段和标志。公司应积极响应并大力推广和应用，在此基础上，提高项目管理软件的集成化水平，使公司的工程项目管理水平上一个新的台阶。4.9充分发挥行业协会作用

行业协会可以组织国内大型设计、施工企业和工程项目管理企业从国外同行中引进其成熟的项目管理理论和先进的经营理念，积极消化和吸收，使企业在经营理念上保持领先

９优势。

4.10积极主动建立工程项目资料信息库

做好项目全过程的管理对一个企业的要求非常高，要落实专职人员收集、研究各个方面的工程项目资料并建好企业的工程项目信息库。收集的内容：国际上各类工程项目管理的模式及其管理的内容；国际上各类工程项目管理模式的有关合同范本；国际上各类工程工程项目管理模式的有关项目：工程管理软件资料；其他企业有关工程项目管理的文件、资料、经验总结；有关工程项目管理的各种专著和论文。

结束语：工程监理的工作职责与项目管理的基本内涵是基本一致的。只是项目管理还有

着自身更为丰富的管理内容，如风险管理、沟通管理、人力资源管理、采购管理和综合管理等方面，这些常常体现了项目的外部环境，它们与监理工作的合同管理、信息管理、协调项目团队等职责有某种程度上的一定交叉，只是项目管理有着更全面、丰富的知识体系。发挥工程监理在工程项目管理中的积极作用，尤其在“四大控制、两大管理、一大协调”方面为工程项目管理解决施工阶段的管理工作任务，安充分调动参建人员的主观能动性，并充分把握好“四控制”的辨证关系，使建筑工程建设事业更上一个新的台阶。

１０参考文献：

[1]中国建设监理协会.建设工程监理规范（GB50319—2000）.中国建筑工业出版社.2001[2]尹贻林.工程项目管理学.天津科学技术出版社.1997[3]吕茫茫.施工项目管理.同济出版社.2005

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