新版高新技术企业申请书 内有填写参考模板和指导

附件1

企业注册登记表

与营业执照一致 企业名称 注册时间 注册类型 ①注册类型： 外资来源地 注册资金 与营业执照一致 所属行业 ②所属行业： 企业规模 ③企业规模： 行政区域 组织机构代税务登记号/统一社码/统一社会 会信用代码 信用代码 企业所得税主管税务机□国税 □地税 关 企业所得税 □查账征收 □核定征收 征收方式 通信地址 邮政编码

身份证号企业法定 姓名 手机 /护照号 代表人 电话 传真 E-mail 姓名 联系人 电话 手机 传真 E-mail 企业是否上市 □是 □否 上市时间 股票代码 上市类型 □主板 □新三板 是否属于国家级高□是 □否 新区内企业 高新区名称

①注册类型： A.内资企业：i国有企业；ii集体企业；iii股份合作企业；iv联营企业（国优联营企业、集体联营企业、国有与集体联营、其他联营）；v有限责任公司（国有独资公司、其他有限责任公司）、vi股份有限公司、vii私营企业（私营独资企业、私营合伙企业、私营有限责任公司、私营股份有限公司）、viii其他企业 B.港、澳、台商投资企业：i合资经营企业（港或澳、台资）；ii合作经营企业（港或澳、台资）；iii港、澳、台 商独资经营企业；iv港、澳、台商投资股份有限公司 C.外商投资企业：i中外合资经营企业；ii中外合作经营企业；iii外资企业；iv外商投资股份有限公司 D.无法分类：

②所属行业： A.农、林、牧、渔业；B.采矿业；C.制造业；D.电力、热力、燃气及水生产和供应业； E.建筑业；F.批发和零售业；G.交通运输、仓储和邮政业； H.住宿和餐饮业；I.信息传输、软件和信息技术服务业；J.金融业；K.房地产业；L租凭和商务服务业；M.科学研究和技术服务业； N.水利、环境和公共设施管理业；O.居民服务、修理和其他服务业；P.教育；Q.卫生和社会工作；R.文化、体育和娱乐业；S.公共管理、社会保障和社会组织。 ③企业规模： A.销售收入小于2000万元； 万元以上-5000万元； 万元以上-1亿元； 亿元以上-2亿元； 亿元以上-4亿元。

附件2

系统填报号：

高新技术企业认定申请书

企业名称： 企业所在地区： 省 市(区、自治州) 认定机构： 申请日期： 年 月 日

声明：本申请书上填写的有关内容和提交的资料均准确、真实、合法、

有效、无涉密信息，本企业愿为此承担有关法律责任。

法定代表人（签名）: （企业公章）

科技部、财政部、国家税务总局编制

二O一六年六月

填 报 说 明

企业应参照《高新技术企业认定管理办法》、《国家重点支持的高新技术领域》（国科发火〔2016〕32号）和《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号）的要求填报。

本表内的所有财务数据须出自专项报告、财务会计报告或纳税申报表。

1. 企业应如实填报所附各表。要求文字简洁，数据准确、详实。

2. 各栏目不得空缺，无内容填写“0”；数据有小数时，保留小数点后2位。

3. 对企业知识产权情况采用分类评价方式，其中：发明专利（含国

防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等按Ⅰ类评价；实用新型专利、外观设计专利、软件着作权等（不含商标）按Ⅱ类评价。

4. “基础研究投入费用总额”是指：企业研究开发费用总额中，为获得科学与技术（不包括社会科学、艺术或人文学）新知识等基础研究活动支出的费用总额。

5. 销售收入 = 主营业务收入 + 其他业务收入

企业总收入 = 收入总额 - 不征税收入

净资产 = 资产总额 - 负债总额

6. “近三年”、“近一年”和“申请认定前一年内”：详见《工作指引》三（一）“年限”中的说明，“近三年”即“年限”中的“近三个会计年度”。

7. “研发活动”：详见《工作指引》三（六）1中“研究开发活动确定”。

8. “高新技术产品（服务）收入”：详见《工作指引》三（四）1中“高新技术产品（服务）收入”的定义。

9. IP代表知识产权编号；RD代表研究开发活动编号；PS代表高新

技术产品（服务）编号。IP、RD、PS后取两位数（01、02、……）。

一、主要情况

技术领域 按照《国家重点支持的高新技术领域》详细到三级目录，如：一、电子信息；（一）软件；1. 基础软件 发明专利（含国防专获得知识产权 Ⅰ类 数量(件) 利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等 Ⅱ类 实用新型专利、外观设计专利、软件着作权等（不含商标） 人力资源 职工总数 情况（人） X 科技人员数 ≥X*10% 年度 近三年 净资产 销售收入 利润总额 经营情况 种类 （万元） 近三年不要出现负增近三年不要出近三年不要出第一年X年 长即可 现负增长即可 现负增长即可

保持每年都在保持每年都在第二年X-1年 保持每年都在增长 增长 增长 但是会按照0-35%的增长率分6档进第三年X-2年 行打分（0-10分） \\ 前3年的，要审计，（最近一年销售收入近三年研究开发费用总额 小于5,000万元的企业，比例不低于5％；5,000万元至20,000万（万元） 元的不低于４％；20,000万元以上的企业，不低于3 %） 在中国境内 占总研发费用研发费用 的60%以上。 其 总额（万元）中 基础研究投入费用总额 （万元） 近一年企业总收入（万元） 要审计，占销售收入≥60%（第近一年高新技术产品（服务）收入（万元） 1年X年）

申请认定前一年内是否发生过重大安全、 □是 □否 重大质量事故或严重环境违法行为

二、知识产权汇总表

发明专利 其中：国防专利 植物新品种 国家级农作物品种 获得 国家新药 知识产权 国家一级中药保护品 种 数量(件) 集成电路布图 实用新型 设计专有权 外观设计 软件着作权 知识产权编号 知识产类别 权名称 日期 授权授权号 获得方式 一类知识产权：发明IP… 专利、国内发明专利-其中：国防专利、 示例： 自主研发、受让、受赠、

植物新品种、国家一级中药保护品种、国家级农作物品种、国家新药、集成电路布图设计； 并购 二类知识产权：国内实用新型专利、外观专利、软件着作权

三、人力资源情况表

（一）总体情况

企业职工 科技人员 总 数（人） X ≥X*10% 其中：在职人员 X ≥X*10% 兼职人员 临时聘用人员 外籍人员 留学归国人员 千人计划人员 （二）全体人员结构 学 历 博 士 硕 士 本 科 大专及以下 人 数

职 称 高级职称 中级职称 初级职称 高级技工 人 数 年 龄 30及以下 31-40 41-50 51及以上 人 数

四、企业研究开发活动情况表（近三年执行的活动，按单一活动填报）

研发活动编号：RD…

项目立项至结束经过立项的新产品，新技术，研发活动新工艺开发，项目顺序要与起止时间 果的时间，建议月名称 审计报告的项目顺序一致 初立项，月末结题： 或取得阶段性成《国家重点支持的高新技术领域》产品对技术领域 不上就对技术进行调整 技术来源 企业自有技术、其他企业技术、科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术 研发经费总预算（万元） 近3研发经申报当对应：企业年度其第1年 研究开发费用中 结构明细表 年为费近3年前3确保年总支个财政

本项出（万年度研申报当年前第2目实元） 施所列支的预算总和 发经费第2年 个财政年度研实际支发经费支出 出的总和 申报当年前第1第3年 个财政年度研发经费支出 参与本项结合具体人数和全时工作当量来计量。主要统计企业目的人员的全时工作人员，兼职或临时聘用人员，全年须在企业工名单（限作或在职183天以上 400字）

填写参照：介绍该项目的立项是为了研发什么、达到了什么目的，解决什么技术问题和项目产品的性能、用途，该项目的研发应用对企业、行业、领域产生的社会经济意义。 组织实施方式，说明技术来源和本单位及合作单位研发人员的组成、分工、研发活动（小试、中试、试生产、检测、设备等）的安排和计划。填写参照：采取何种方式进行研究，如：研究、合作研究、部分委托研究、产学研结合等，研发组织架构、人员、资金、设施等。 立项目的及组织实以某产品制造工艺举例。 立项目的：目前该工艺有哪些问题，造成了什么问题，施方式（限与国外发达国家比较，因此该工艺的研发十分必要。 400字） 本研发项目旨在通过改进XX工艺，降低能耗，提升效率，提升产品质量和使用寿命。。。 组织实施方式：公司依托现有设备（购入新设备或者与其他机构合作研发、委托开发、产学研等方式），结合相关技术骨干、技术人员，成立了单独的项目组，由XX担任项目负责人，通过可行性评估、市场风险和前景评估立项后，申请获得公司内部的研发资金的支持及其他配套资源支持，从而开展一系列的研发工作，并成功研发，最终通过企业的项目验收，完成了整个项目研发工作。（这段可以套余下的RD项目）

核心技术是指支撑产品性能的关键技术，包括配方、设计、结构、工艺、设备改进等。 创新点是突出本核心技术与同行业、同领域的同类技术相比的不同点，体现独创性、创新性和领先优势，以及应用本技术可能取得的经济效益和推广应用前景。 核心技术领先优势包括国际领先或国际先进、国内领先或国内及创新点先进。项目的技术水平处于国内同行业前列的可视为国内（限400字） 领先。 这一块建议参照专利介绍来写，比较简单。所以以上研发活动尽量对应起企业近三年授权的专利进行安排。 填写参考： 1、本项目属于哪一类高新领域：第几领域，第几分项 2、抄专利申请书中的内容

主要是产品、样机，也可以是技术、工艺，通过权威机构的检测、用户试用、科技成果鉴定等情况，取得的专利、技术标准、科技立项、获奖等。 可填写表2-知识产权汇总表中对应的专利授权证书号 取得的阶段填写参照：可以按条来写 性成果（限400字） 1、核心自主知识产权：专利、着作版权、集成电路面图设计专有权、植物新品种等 2、转化成新产品（服务）、样品、样机等 3、成果鉴定、标准、获奖情况、论文等 4、为下一阶段的研究奠定了基础

五、企业年度研究开发费用结构明细表(按近三年每年分别填报)

年度 单位：万元

科目 累计发生额 RD01 RD02 RD03 … RD… 合计 研发项目编号 ?内部研究开发＝人员工资、直接投入、折旧费用与长期费用摊销、设计费用 费、设备调试费、无形资产摊销和其他费用的总和 接从事研究开发活动人员（也称研发人员）全年工资薪金（包括基本工资、奖金、津贴、补贴、年终加薪、加班工 其中：人员人工费用 资以及与其任职或者受雇有关的其他支出）、企业缴纳的研发人员基本社会保险费用和公积金补助费（含企业按照有关部门规定的标准和范围为研发人员支付的补充养老保险、补充医疗保险费）。为研发活动提供辅助服务的人员的劳务成本应按其在研究开发活动和非研究开发活动的工时比例分摊计入 企业为实施研究开发项目而购买非资产性的材料、物资、 直接投入费用 设备所支出的费用，实验室的材料（化学品、动物等）购置费等。如：水和燃料（包括煤气和电）使用费等；用于中间试验和产品试制的模具、样品、样机及一般测试手段购置费、试制产品的检验费等；用于研究开发活动的仪器

设备的维护费；以经营租赁方式租入的固定资产发生的租赁费 折旧费包括为执行研究开发活动而购置的仪器和设备以及为研究用与长期待摊费用 开发项目建造或购买建筑物的折旧费用，包括研发设施改建、改装、装修和修理过程中发生的长期待摊费用的摊销 无形资产因研发活动需要购入的专有技术（包括专利、非专利发明、摊销费用 许可证、专有技术、设计和计算方法等）所发生的费用摊销 设计费针对新产品和新工艺的构思、开发和制造，进行工序、技用 术规范、操作特性方面的设计等发生的费用 装备调主要包括工装准备过程引发的进一步研究开发活动（如研试费用与试验费用 制生产机器、模具和工具，改变生产和质量控制程序，或制定新方法及标准等）所发生的费用 此项费用一般不得超过研发总费用的20％，另有规定的除 其他费用 外。主要包括： 研发人员培训费、培养费、专家咨询费；图书期刊参考资料费、图书馆借阅费、技术研讨会议会费、其他技术资料费；国内外专利申请、维持费用；为研发活动而发生的办公费、高新科技研发保险费用等；为研究开发活动而发生

的差旅费；未纳入以上项目的其他小额费用 是指委托企业外部机构（企业、大学、研究机构、转制院所、技术专业服务机构和境外研发机构）进行开发的项目委托外部研究开所发生的费用（项目成果为企业拥有，且与企业的主要经发费用 营业务紧密相关）。委托外部开发费的发生金额应合乎交易原则。 包括委托境内（不包括企业内部）、境外的全部研究开发费用。 其中：境内的外部研发费用 是指委托境内的企业、大学、研究机构、转制院所、技术专业服务机构等进行的研究开发活动所支出的费用，不包括委托境外机构完成的研究开发活动所发生的费用，也不包括企业内部的研究开发费用。 研究开发费用（内、外部）小计 是指企业内部的研究开发活动实际支出的全部费用，包括委托境内境外研发机构研究开发的投入额。境内研发机构研究开发投入和企业内部的研发投入总额应占总研发费用的60%以上。 企业填报人签字： 日 期：

六、上年度高新技术产品（服务）情况表（按单一产品（服务）填报）

编号：PS…

占企业当年总收入的60%以上企业的主要产品（服务），属于《国家重点支持的高新技术领域》规定的范围内（产品采用的核产品（服务）心技术属于高新技术领域也行），可以有几个高新技术产品（服名称 务），要与研究开发项目活动相关，核心技术拥有自主知识产权（知识产权证书、独占许可协议等，至少部分有），其他没有的可以用包括生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料 企业自有技术、其他企业《国家重点支持的高新技术、科研院所、大专院校、技术领域 技术领域》产品对不上技术来源 引进技术、本企业消化创新、就对技术进行调整 国外技术 上年度是否主要产 产品收入或技术服务收销售收入入 （万元） 品（服务）

关键技术是指支撑产品性能的核心技术，包括配方、设计、结构、工艺、设备改进等。突出本关键技术与同行业、同领域的同类技术相比的不同点，体现独创性、创新性和领先优势，以及应用本技术可能取得的经济效益和推广应用前景。 技术指标介绍本技术产品（服务）的性能、技术水平和各项关键技术及主要技术指标（限400字） 简化版写法，简单点直接点： 设计的技术指标数据。需要突出本技术产品（服务）在同行业、同领域的独创性、创新性特点。 技术水平至少国内先进以上 1、本项目与高新技术领域：第几领域；第几分项 2、关键技术： 3、主要技术指标：（这里可以考虑介绍下目前常规技术的指标，通过对比体现企业技术指标的先进性）

说明本技术产品（服务）在当前国内国际的地位及领先程度，与同类产品（技术）相比的技术优势、性能优势、质量优势、品牌优势、成本优势、市场优势和效益优势。通过产品的独特性、新颖性、技术性能、生产成本、市场、行业的认知、营销方案、销售网络、人员等情况来综合反映项目产品与市场同类产品相比的竞争优势有多大，在哪里。 与同类产品（服务）的竞争优势（主要从性能、成品、市场情况等方面进行说明，限400字） 本公司的XX产品与国内（外）同类产品相比，通过一系列的技术创新，在保证同等质量的前提下，提高了生产效率，降低了能耗，从而降低了产品的成本，赢得了竞争优势，通过新技术的应用，XX产品在XX环节、XX工序等等，稳定了并进一步提升了XX产品的性能。 以工艺改进导致产品成本下降举例（从工艺竞争优势和公司本身竞争优势入手）： 本公司获得XX认证、XX奖等荣誉称号，公司的技术研发中心获得了XX称号或者认证，与大专院校开展联合研发工作（有XX合作研发协议），是XX大专院校的联合研发单位等等，研发设备齐备（国内外最先进的设备等），团队创新能力强，所生产的各类XX产品经过技术改造和新工艺的应用，产品性能得到提升，使用寿命得到提高（可以详细介绍产品比市场同类产品强百分之几， 如果有的话）

介绍在研发本技术产品（服务）过程中所获得的专利名称、专利号、专利类型、技术特点、产品（服务）优势、保护期限等，近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式获得，或通过5知识产权获年以上的独占许可方式拥有，对企业主要产品（服务）的核心技得情况及其术发挥支持作用的自主知识产权。包括：发明、 实用新型、以及对产品（服非简单改变产品图案和形状的外观设计（主要是指：运用科学和务）在技术工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的外观设计）、软件上发挥的支着作版权、集成电路布图设计专有权、植物新品种以及技术诀窍持作用（限等。 400字） 若没有专利或没有获得授权，可以介绍其他阶段性成果，如通过的科技成果鉴定、技术标准、科技立项、获奖情况等。

七、企业创新能力

知识产权对企业 1、介绍知识产权对企业保护作用 2、获得各类奖项、专利成果 竞争力的作用 3、因为专利产品得到如何提升，获得了市场和客服（限400字） 如何认可，在国内外的竞争力如何如何 .......

1、公司依靠科技创新...（口号性词汇），发展壮大，近三年R&d情况，科技成果转化数量（可进行三年平均），并通过科技成果转化实现新产品销售收入达到多少（占比） 2、通过创新，近三年获得了多少专利...... 3、产生了科技成果转化情况 XX个新产品 4、公司将来会继续坚持科技创新......... （限400字） 科技成果转化情况，先说清多少个（>15个），是指最近3年内科技成果转化形成的产品、服务、样品、样机等数量。包括新产品、新工艺、新技术等的开发应用情况。成果可以是专利、购入技术、自行开发的技术诀窍，可以用知识产权证书、独占许可协议、生产批文，新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告，省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明，以及其他相关证明材料。年均5项以上为满分30分。

1、什么时候成立了技术研发中心（技术中心名称、委员会成员、专家名单） 2、都有些啥相关的创新管理制度和激励制度（技术研究开发与技术创新组织管理情况 中心管理制度、科研经费管理制度、科研档案管理制度、创新奖励制度等） 3、配备了怎样的研究设备等基础设施 4、研发人员（团队）的科研实力介绍 （限400字） 研究开发管理情况，说清5个方面，是指企业研发有管理体系和制度，介绍企业立项制度（有可研报告）、研发核算制度、研发机构和设施、产学研机制和活动、研发人员考核奖励制度等。5项都有为满分20分。

1、总职工数、科技人员数，占比数 2、介绍科技人员中的典型代表人物 3、....... 管理与科技人员 情况 研发人员（占企业当年职工总数的10%以上），分研究人员、技术人员和辅助人员三类；职工人数、学历结构。（限400字） 研究开发人员情况，主要介绍研发人员的合理构成、研发实力和创新能力，包括主要人员的教育背景、学历、学位、职称，所取得的主要科研成果、专利，发表的论文、学术文章、专着，在相关技术领域的学术地位，获得的荣誉、奖励，在研发活动中所起的作用等。

八、（加分项）企业参与国家标准或行业标准制定情况汇总表

序号 标准名称 标准级别 标准编号 参与方式

□国家 □行业 □主持 □参与 □国家 □行业 □主持 □参与 □国家 □行业 □主持 □参与

附件3

高新技术企业认定技术专家评价表

企业名称 企业提交的资料是否符合要□是 □否 求 企业是否注册成立 □是 □否 一年以上 企业是否获得符合条件的 □是 □否 知识产权 核心技术是否属于《技术领域》规定的范围 □是 □否 （若“是”，请填写3级技术领域标题或编号） 科技人员占比是否符合□是 □否 要求

研发活动核定 核除研发活动编号 数 近三年 研发费用 核定总额 其中：境内核定总额 （万元） （万元） 产品（服务） 近一年高新技术产品（服务） 收入核定总额 收入 （万元） 核除产品（服务）编号 核定数 1. 知识产权（≤30分） 得分： 技术的先进程度（≤8分） □A. 高 （7-8分） □B. 较高（5-6分） 得分： □C. 一般（3-4分） □D. 较低（1-2分） □E. 无 （0分）

对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用（≤8分） □A. 强 （7-8分） □B. 较强（5-6分） 得分： □C. 一般（3-4分） □D. 较弱（1-2分） □E. 无 （0分） 知识产权数量（≤8分） □A. 1项及以上（Ⅰ类）（7-8分） □B. 5项及以上（Ⅱ类）（5-6分） 得分： □C. 3～4项 （Ⅱ类）（3-4分） □D. 1～2项 （Ⅱ类）（1-2分） □E. 0项 （0分） 知识产权获得方式（≤6分） □A. 有自主研发 （1-6分） 得分： □B. 仅有受让、受赠和并购等（1-3分）

（加分项，≤2分）企业是否参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况 得分： □A. 是（1-2分） □B. 否（0分） 2. 科技成果转化能力（≤30分） 得分： □A. 转化能力强， ≥5项（25-30分） □B. 转化能力较强，≥4项（19-24分） □C. 转化能力一般，≥3项（13-18分） □D. 转化能力较弱，≥2项（7-12分） □E. 转化能力弱， ≥1项（1-6分） □F. 转化能力无， 0项（0分） 3. 研究开发组织管理水平（≤20分） 得分： 制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体得分： 系，编制了研发费用辅助账（≤6分） 设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与得分：

国内外研究开发机构开展多种形式的产学研合作（≤6分） 建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式得分： 的创新创业平台（≤4分） 建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，得分： 以及人才绩效评价奖励制度（≤4分） 对企业技术创新 能力的综合评价 专家签名： 年 月 合计得分 日 注：各项均按整数打分。

附件4

高新技术企业认定财务专家评价表

企业名称 企业提交的财务资料是否符合要求 □是 □否 中介机构资质 □是 □否 是否符合要求 中介机构出具的审计（鉴证）报告是否符合要求 □是 □否 近三年研究开发费用归集是否符合要求 □是 □否 近一年高新技术产品（服务）收入归集是否符合要□是 □否 求 第一年 近三年 第一年 近三年 销售收入 第二年 净资产 第二年 （万元） 第三年 （万元） 第三年 净资产增长率 销售收入增长率

近三年销售收入合 近一年企业总收入 计（万元） （万元） 企业成长性（≤20分） 合计： 净资产增长率（≤10分） □A. ≥35% （9-10分） □B. ≥25% （7-8分） 得分： □C. ≥15% （5-6分） □D. ＞5% （3-4分） □E. ＞0 （1-2分） □F. ≤0 （0分） 销售收入增长率（≤10分） □A. ≥35% （9-10分） □B. ≥25% （7-8分） 得分： □C. ≥15% （5-6分） □D. ＞5% （3-4分） □E. ＞0 （1-2分） □F. ≤0 （0分） 对企业财务状况的 综合评价

专家签名： 年 月 日