11企业名称安全生产标准化要素检查反馈表.dc-2

11企业名称安全生产标准化要素检查反馈表.dc-2

***安全生产标准化要素检查反馈表

1 法律、法规和标准

1．1法律、法规和标准的识别和获取 企业达标标准 评审方法 否决与扣分项 1.建立识别和获取适用的查文件： 未明确专门部门定期识别和安全生产法律法规、标准及1.识别和获取适用获取，扣50分（B级要素否政府其他有关要求的管理的安全生产法律、决项）。 制度； 法规、标准及政府1.识别和获取的法律、法规、2.明确责任部门、获取渠道、其他要求的制度； 标准及政府其他要求，一项方式； 2.适用的法律法不符合扣1分； 一 3.及时识别和获取适用的规、标准及政府其2.法律法规、标准及政府其安全生产法律法规和标准他要求的清单和文他要求未识别到条款，一项及政府其他有关要求； 本数据库； 扣1分； 4.形成法律法规、标准及政3.定期更新记录。 3.未形成清单或文本数据府其他有关要求的清单和库，扣5分； 文本数据库，并定期更新。 4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。 采用适当的方式、方法，将查文件：1.文件发未及时将适用的法律、法规、放记录； 标准及其他要求向相关方进二 适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传2.培训记录、告知行传达，一项不符合扣1分。 达给相关方。 书、宣传材料。 1.2法律、法规和标准符合性评价 企业达标标准 评审方法 扣分项 1.每年至少1次对适用的安查文件： 未进行符合性评价，扣50分（B全生产法律、法规、标准及1.符合性评价级要素否决项）。 其他有关要求的执行情况报告、记录； 1.未编制符合性评价报告，扣5进行符合性评价； 2.不符合项整分； 2.对评价出的不符合项进行改记录。 2.未对所有适用的法律、法规、 原因分析，制定整改计划和标准及其他有关要求进行评价，措施； 一项扣2分； 3.编制符合性评价报告。 3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。

2 机构和职责

2.1方针目标 企业达标标准 评审方法 1.主要负责人组织制定符合查文件： 本企业实际的、文件化的安安全生产方针，全生产方针； 年度安全生产目2.主要负责人组织制定符合标。 企业实际的、文件化的年度询问： 安全生产目标； 抽查从业人员是3.安全生产目标应满足： 否知道本企业安1）形成文件，并得到所有全生产方针和安一 （从业人员的贯彻和实施；（2）全生产目标。 符合或严于相关法律法规的现场检查： 要求；（3）与企业的职业安安全生产方针和全健康风险相适应（4）根据安全生产目标告安全生产目标制定量化的安知情况。 全生产工作指标；（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。 1.将企业年度安全目标分解查文件： 到各级组织（包括各个管理1.企业的年度安部门、车间、班组），签订安全生产目标和安全生产目标责任书； 全生产工作计2.定期考核安全生产目标完划； 成情况； 2.各级组织的安3.企业及各级组织应制定切全生产目标责任实可行的年度安全生产工作书；3.各级组织计划。 年度安全生产工作计划； 二 4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。 询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产 扣分项 未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分（B级要素否决项）。 1.缺一项扣2分； 2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分； 3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分； 4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分； 5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。 未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分（B级要素否决项）。 1.每缺一个组织的安全生产目标责任书，扣2分； 2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分； 3.企业未制定年度安全生产工作计划，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分； 4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分； 5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分； 6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。

企业达标标准 评审方法 目标。 2.2负责人 扣分项 企业达标标准 1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人； 2.主要负责人对本一 单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。 1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设； 2.制定安全生产标二 准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人； 3.制定安全文化建设计划或方案； 1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化； 主要负责人应确三 2.保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。 主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安四 全生产工作情况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。 评审方法 查文件： 安全生产责任制。 询问：1.主要负责人的安全生产职责； 2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况； 3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。 查文件： 1.查企业安全生产标准化实施方案； 2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；3.安全文化建设计划或方案。 查文件：1.主要负责人安全承诺书；2.资源配备文件及使用记录。 询问：1.主要负责人如何提供资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查:安全承诺告知情况。 查文件：1.查安委会会议记录或纪要；2.安全生产工作汇报资料。 询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。 扣分项 未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素否决项）。 主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、对安全生产基础管理工作情况不清楚，扣5分。 1.安全生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分； 2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分； 3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。 1.主要负责人未作出安全承诺，扣10分； 2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分； 3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分； 4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。 1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分； 2.未形成会议记录或纪要，扣2分； 3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。

企业达标标准 1.落实领导干部带班制度； 2．主要负责人要对领导干部带班负全五 责。 评审方法 查文件： 1.领导干部带班制度； 2.领导干部带班记录及考核记录。 询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。 扣分项 未实施领导干部带班，扣20分（B级要素否决项）。 1.领导干部无故不参加带班，1人次扣2分；2.带班记录一项不符合扣1分；3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分； 4.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。 2.3职责 企业达标标准 评审方法 制定安委会和各管理部查文件： 门及基层单位的安全职安全生产责任制文责。 件及内容。 询问： 各管理部门及基层一 单位负责人是否清楚本部门安全职责。 1.明确主要负责人安全查文件：安全生产职责，对《安全生产法》责任制。 规定的主要负责人安全询问：1.主要负责职责进行细化； 人是否了解《安全明确各级管理人员的生产法》规定的安二 2.安全职责，做到“一岗全职责和细化后的一责”； 安全职责内容；3.明确从业人员安全职2．各级管理人员、责，做到“一岗一责”。 从业人员对各自职责是否清楚。 1.建立安全生产责任制查文件：1.安全生考核机制； 产责任制考核制对企业负责人、各级度；2.决定文件，三 2.管理部门、管理人员及及奖惩兑现情况。 从业人员安全生产责任现场检查： 制进行定期考核，予以财务记录、行政文 扣分项 1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责，扣2分； 2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分； 3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。 5.缺少安委会的安全职责,扣10分。 1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级要素否决项）； 2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。1.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。 未建立安全责任制考核机制，扣30分（B级要素否决项）。 未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。

企业达标标准 奖惩。 评审方法 件。 扣分项 2.4组织机构 企业达标标准 1.设置安委会； 2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或一 安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历； 3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。 1.根据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存二 剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。 建立从安全生产委员会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络，各级三 机构要配备负责安全生产的人员。 评审方法 查文件： 1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。 2.注册安全工程师配备或委托文件。 3.安全生产管理人员的学历、工作经历。 4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)。 扣分项 未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣100分（A级要素否决项）。 1.专职安全管理人员配备不符合要求，一项扣2分； 2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分； 3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。 查文件：1.管理部门1.机构设置与企业生产设置文件； 经营规模不符，扣2分； 2.治安保卫部门设置2.未设置治安保卫机构及专职治安保卫人员或配备专职治安保卫人配置文件。 员，一项扣1分。 查文件： 1.未建立安全生产管理1.建立安全生产委员网络，扣2分。 会、管理部门、车间、2.安全生产管理网络中基层班组的安全生产每缺1个单位或1个单位管理网络的文件。 未明确安全管理人员，一询问：有关人员是否项扣2分； 了解安全生产管理网3.有关人员不清楚安全络构成。 生产管理网络构成，1人

企业达标标准 评审方法 扣分项 次扣1分。 2.5安全生产投入 企业达标标准 根据国家及当地政府规定，建立和落实安一 全生产费用管理制度，确保安全生产需要。 1.按照国家及地方规定合理使用安全生产费用； 建立安全生产费用二 2.台帐，载明安全生产费用使用情况。 依法参加工伤保险，三 为全体从业人员缴纳保险费。 实行全员安全风险抵四 押金制度或安全责任保险。 评审方法 扣分项 查文件：安全生产费用未按有关规定投入安全生产费管理制度。部门或基层用，扣10分（B级要素否决项）。 单位的安全职责 安全生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。 查文件：1.安全生产费1.未规定安全生产费用使用范用管理制度；2.安全生围，扣5分； 产费用台帐。 2.未建立安全生产费用台帐，询问：安全生产费用管扣2分； 理部门对安全生产费用3.安全生产费用台帐内容与规使用情况。现场检查：定要求不符，一项扣1分； 安全生产费用使用情况4.安全生产费用使用情况与台与台帐记录是否符合。 帐记录不符，一项扣1分。 查文件：企业为从业人未参加工伤社会保险，扣5分员交纳保险凭证。 每漏缴工伤保险费1人扣1分。 查文件：风险抵押金或未考核兑现，扣2分。 安全责任保险考核记录。 扣分项 1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分； 2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分； 3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分； 4.从业人员不了解风险评价制度3风险管理

3.1 范围与评价方法 企业达标标准 评审方法 1.制定风险评价管理制度，查文件：风险评并明确风险评价的目的、范价管理制度，各围、频次、准则及工作程序； 部门和有关人员2.明确各部门及有关人员的职责与任务。 询问：1.企业负一 在开展风险评价过程中的职责和任务。 责人组织开展风险评价工作的情况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内

企业达标标准 评审方法 容。 扣分项 内容，1人次扣1分。 风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。 风险评价范围满足标准要查文件： 求。评价范围： 1.风险评价记（1）规划、设计和建设、录； 投产、运行等阶段；（2）常2.风险评价管理规和非常规活动；（3）事故制度。 及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所人二（ 员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周围环境；（9）气候、地震及其他自然灾害等。 1.可选用JHA法对作业活查文件： 动、SCL法对设备设施（安1.风险管理制全生产条件）进行危险、有度； 害因素识别和风险评价； 2.风险评价记2.可选用HAZOP法对危险录； 三 性工艺进行危险、有害因素3.选用的风险评识别和风险评价； 价方法。 3.选用其他方法对相关方询问：有关人员面进行危险、有害因素识别对风险评价方法和风险评价。 的掌握和运用情况。 1.根据企业的实际情况制查文件： 定风险评价准则； 风险管理制度、2.评价准则应符合有关标风险评价准则和 相关取值标准的四 准规范规定；3.评价准则应包括事件发内容。 生可能性、严重性的取值标 准以及风险等级的评定标准。 3.2风险评价

企业达标标准 1.建立作业活动清单和设备、设施清单； 2.根据规定的频次和时开展危险、有害因素一 机，辨识、风险评价； 3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。 1.厂级评价组织应有企业负责人参加； 2.车间级评价组织应有车间负责人参加； 3.所有从业人员应参与二 风险评价和风险控制。 评审方法 查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单；2.风险评价记录； 3.风险评价报告。 现场检查：从业人员参与风险评价活动的情况。 查文件：1.各级机构组织开展风险评价的有关文件； 2.风险分析记录、风险评价报告；3.风险评价有关会议记录或纪要。 询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。 3.3风险控制 扣分项 未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。 1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。 1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分； 2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。 企业达标标准 评审方法 1.根据风险评价的结果，查文件：1.重大风险清2.建立重大风险清单； 风险控制措施；3.风险评2.结合实际情况，确定优价记录，风险评价报告。 现场检查：重大风险控制一 先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接措施现场落实情况。 受的程度； 3.风险控制措施符合标准要求。 1.制定风险管理培训计查文件：1.风险管理培训划； 教育计划；2.风险管理培2.按计划开展宣传、培训。 训教育记录。 二 询问：从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。 3.4隐患排查与治理

扣分项 未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。 1.未建立重大风险清单，扣1分； 2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。 1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分； 2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。

企业达标标准 评审方法 扣分项 1.建立隐患治理台账； 查文件： 1.未建立隐患治理台账，扣2.对查出的每个隐患都下达隐患1.隐患治理5分； 治理通知，明确责任人、治理时限； 制度； 2.未向相关部门下达隐患治3.重大隐患项目做到整改措施、责2.隐患治理理通知, 一项扣2分； 任、资金、时限和预案“五到位”； 台账； 3.通知内容不符合要求，一一 4.按期完成隐患治理。 3.隐患治理项扣1分； 记录； 4.重大隐患项目未做到“五4.重大隐患到位”，一项扣1分； 治理工作“五5.隐患项目未按期治理，一到位”落实情项扣5分。 况。 建立重大隐患项目档案，包括隐患查文件： 1.未建立重大隐患项目档重大隐患项案，扣5分； 二 名称、标准要求内容及“五到位”等内容。 目档案。 2.档案内容不全，缺一项扣2分。 1.暂时无力解决的重大事故隐患，查文件：1.未书面向主管部门和当地政应制定并落实有效的防范措施； 重大事故隐府、安全监管部门报告扣20三 2.书面向主管部门和当地政府、安患的防范措分（B级要素否决项）。 全监管部门报告，报告要说明无力施； 未采取有效防范措施，扣5解决的原因和采取的防范措施。 2.书面报告。 分。 1.不具备整改条件的重大事故隐查文件： 1．不具备整改条件的重大事患，必须采取防范措施； 1.重大事故故隐患，未采取防范措施，2.纳入隐患整改计划，限期解决或隐患的防范或未纳入计划，或未限期解 措施； 决或停产，一项不符合扣20四 停产；3.书面向主管部门和当地政府、安2.隐患整改分（B级要素否决项）； 全监管部门报告，报告要说明不具计划。 2．未书面向主管部门和当地备整改条件的原因、整改计划和防政府、安全监管部门报告扣范措施等。 20分（B级要素否决项） 3.5 重大危险源 企业达标标准 1.按照GB18218辨识并确定重大危险源； 2.建立重大危险源档案，包一 括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重 评审方法 查文件： 1.重大危险源管理制度的建立和执行情况； 2．安全评价报告或安全评估报告； 3.重大危险源档案。 扣分项 未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分（A级要素否决项） 1.每遗漏一处扣5分； 2.未建立重大危险源档案，扣5分；

企业达标标准 评审方法 大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。 1.重大危险源涉及的压力、查文件：安全监控报温度、液位、泄漏报警等重警设施台账。 要参数的测量要有远传和现场检查： 连续记录； 1.重大危险源安全监2.对毒性气体、剧毒液体和控报警系统，重要参易燃气体等重点设施应设数远传和连续记录、二 置紧急切断装置； 视频监控系统等； 3.毒性气体应设置泄漏物2.毒性气体、剧毒液体紧急处置装置，独立的安全和易燃气体等重点设仪表系统； 施紧急切断装置； 4.设置必要的视频监控系3.毒性气体泄漏物紧统。 急处置装置及安全仪表系统 1.建立、明确定期评估的时查文件： 限和要求等； 1.重大危险源定期评定期对重大危险源进行估制； 三 2.安全评估。 2.定期安全评估报告。 1.定期检查、维护重大危险查文件： 源的设备、设施，包括检测1.重大危险源的设仪表、附属设备及配件； 备、设施定期检查记2.按国家有关规定进行定录； 期检测、检验，取得检验合2.设备、设施的检验格证。 报告或检验合格证。 四 现场检查： 重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。 扣分项 3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。 1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分； 2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分； 3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。 1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分； 2．未按要求定期评估，扣10分； 3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。 重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项）。 1.未定期检查、维护，扣2分； 2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分； 3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。 按要求编制重大危险源查文件： 1.没有重大危险源应急救五 1.应急救援预案； 1.重大危险源应急救援预案，扣2分；

企业达标标准 评审方法 扣分项 2.根据重大危险源的危险援预案； 2.救援器材装备不符合要特性配备必要的救援器材、2.重大危险源应急预求，一项扣2分； 装备； 案演练记录； 3.从业人员对应急救援预3.涉及吸入性有毒、有害气3.应急救援器材台案不清楚，1人次扣2分。 体的重大危险源，应配备便账。 携式浓度检测设备、空气呼询问： 吸器、化学防护服、堵漏器抽查有关人员对应急材等； 救援预案的掌握情4.涉及剧毒气体的的重大况、对应急援救器材、危险源，应配备两套以上气装备使用情况。 密性化学防护服； 现场检查： 5.重大危险源应急救援预应急救援器材、装备案演练按规定频次进行。 的现场状况。 重大危险源及相关安全措查文件： 未备案或备案内容不符合施、应急措施形成报告，报备案资料。 要求，一项扣2分。 所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。 1.危险化学品的生产装置查文件：1.重大危险防护距离不符合规定要求，和储存危险化学品数量构源安全评估报告；2.且无防范措施，一处扣20成重大危险源的储存设施重大危险源防护距离分（B级要素否决项）； 的防护距离应满足国家规存在问题的整改计1.整改计划、措施不符合要 划、措施，包括防范求，一项扣2分； 六 定要求；2.防护距离不符合国家规措施。现场检查：1.2.未按期整改或防范措施定要求的，应采取切实可重大危险源现场测量不落实，一项扣4分。 行的防范措施，并在规定期防护距离；2.重大危限内进行整改。 险源防范措施的落实情况。 3.6变更 企业达标标准 严格履行以下变更程序及要求： （1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理； 一 （2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批； （3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性 评审方法 查文件： 1.变更管理制度； 2.变更管理记录。 现场检查： 查看变更实施现场。 扣分项 1.未按程序实施变更，一项扣5分； 2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分； 3.变更实施现场一项不符合，扣2分。

企业达标标准 评审方法 的变更都不得超过原批准范围和期限； （4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。 1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，查文件：1.制定控制措施； 变更的风险2.变更实施过程中，认真落实风险控制措分析记录；2.变更风险二 施。 的控制措施。3.变更实施验收报告。 3.7风险信息更新 扣分项 对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。 企业达标标准 非常规活动及危险性作业实一 施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。 每年评审或检查风险评价结二 果和风险控制效果。 在标准规定情形发生时，应三 及时进行风险评价。 评审方法 查文件：1.风险评价记录或报告；2.作业许可证。 查文件：年度评审或检查报告，或者评审记录。 查文件： 风险评价报告、记录。 3.8供应商 扣分项 未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。 未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣2分。 未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。 企业达标标准 评审方法 扣分项 1.建立供应商名录、档案（包括资查文件：1.供应商管理制度；1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分；； 2.合格供应商名录、档案；3.2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分； 格预审、业绩评价等资料）2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理； 供应商选用、续用、评价记录；4.与3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。 3.定期识别与采购有关的风险。 采购有关的风险信息。 4 管理制度

4.1安全生产规章制度

企业达标标准 评审方法 1.通过识别和评估，将适用查文件： 于本企业的有关法律法规和1.适用的法律法有关标准规定转化为企业安规和标准、规章全生产规章制度或安全操作制度和安全操作规程的具体内容，并严格落规程清单。 实； 2.企业安全生产2.安全生产规章制度内容应规章制度签发文符合标准要求； 件。 3.明确责任部门、职责、工询问： 作要求； 有关人员对法4.安全生产规章制度应具有律、法规和标准可操作性； 规范的了解、掌5.除制定《通用规范》要求握情况。 现场检查： 一 的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：法律、法规和标工艺管理、开停车管理、设准的遵守情况。 备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。 6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。 扣分项 1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素否决项）； 2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）： 变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。 1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分；3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分；4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分；5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分；6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。 将安全生产规章制度发放到查文件：文件发一项不符合扣2分。 有关的工作岗位。 放记录。 二 现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度。 4.2操作规程 企业达标标准 评审方法 与扣分标准 以危险、有害因素分析为查文件：1.岗位有岗位未编制操作规程，或岗位一 1.依据，编制岗位操作规程； 操作规程； 无法提供操作规程，扣40分（B

评审方法 2.文件发放记录。 3.操作规程签发文件。 现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。 新工艺、新技术、新装置、查文件： 二 新产品投产或投用前，应组新项目的操作规织编制新的操作规程。 程。 4.3修订 企业达标标准 2.发放到相关岗位； 3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。 与扣分标准 级要素否决项）。 1.操作规程内容一项不符合扣1分。 2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。 投产或投用前未编制操作规程，扣40分（B级要素否决项）。 扣分项 1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分； 2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分。 1.相关人员未参加评审和修订，一项不符合扣2分； 2.修订后，未注明生效日期，扣1分。 相关岗位使用失效（或已被修订）的安全生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。 企业达标标准 评审方法 1.规定安全生产规章制度和操作查文件： 规程评审、修订的时机和频次； 1.管理制度评审和修2.安全生产规章制度、安全操作规订制度； 3年评审和修订一次； 2.安全生产规章制一 程至少每3.按规定进行评审和修订； 度、操作规程； 4.在发生有关情况时，应及时评3.评审和修订记录。 审、修订相关的规章制度或操作规程。 1.组织相关管理人员、技术人员、查文件：1.评审、修操作人员和工会代表参加安全生订记录；2.安全生产规章制度和操作规二 产规章制度和操作规程评审和修订；2.修订的安全生产规章制度和程；3.发布修订的安操作规程应注明生效日期。 全生产规章制度或操作规程的文件。 企业现行安全生产规章制度和操查文件：发布最新版作规程是最新有效的版本。 本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。现场检查：三 部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。 5培训教育

5.1培训教育管理 企业达标标准 评审方法 扣分项 1.制定全员安全培查文件： 1.未制定全员安全培训、教训、教育目标和要求； 1.安全培训、教育制度； 育目标和要求，扣1分； 2.定期识别安全培2.安全培训、教育需求记2.未定期识别培训、教育需训、教育需求； 录；3.安全培训教育计划； 求,扣2分； 一 3.制定安全培训、教4.安全培训、教育记录。 3.未根据培训需求制定培育计划并实施。 询问：抽查有关人员参加培训计划，扣2分； 训情况。 4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。 提供培训、教育所需查文件： 1.无资金计划或资金不落的人员、资金和设施。 1.安全生产费用台账或资实，扣1分； 金计划； 2.培训教师不落实或不满二 2.培训教育计划和记录。 足要求，扣1分；3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。 建立从业人员安全培查文件： 1.未建立档案，扣5分；每从业人员安全培训教育档少1人档案，扣1分；2.三 训教育档案。 案。 培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。 安全培训教育计划变查文件：1.安全培训教育计未记录计划变更情况，一项四 更时，应按规定记录划；2.变更记录。 扣1分。 变更情况。 安全培训教育主管部查文件：培训教育效果评价1.未进行教育效果评价，扣记录。 3分； 五 门应对培训教育效果进行评价和改进。 询问：了解有关人员对安全2.未制定改进措施并改进，培训、教育效果的评价。 扣2分。 1.确立终身教育的观查文件：1.安全培训教育制1.未进行全员培训，少1人念和全员培训的目度；2.安全培训教育计划；次扣1分； 六 标； 3.安全培训教育记录、档2.未进行经常性安全培训2.对从业人员进行经案。 教育，1人次扣1分。 常性安全培训教育。 5.2从业人员岗位标准 企业达标标准 评审方法 扣分项 1.企业对从业人员岗位标查文件：1.载明企业从1.从业人员岗位标准不明 准要求应文件化，做到明业人员岗位标准的文确，一项扣1分； 确具体； 件； 2.上岗的从业人员未满足

企业达标标准 评审方法 扣分项 2.落实国家、地方及行业2.从业人员招聘资料、岗位标准要求，1人次扣2等部门制定的岗位标准。 员工台账、档案。 分。 5.3管理人员培训 企业达标标准 评审方法 1.企业主要负责人和安全查文件： 生产管理人员应接受专门安全资格证书及培训的安全培训教育，经安全档案。 一 监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职；2.按规定参加每年再培训。 1.其他管理人员，包括管查文件： 理部门负责人和基层单位安全培训教育档案。 负责人、专业工程技术人二 员的安全培训教育由企业相关部门组织； 2.经考核合格后方可任职； 3.按规定参加每年再培训。 5.4从业人员培训教育 扣分项 主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效，扣20分（B级要素否决项）。 主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分。 1.未对其他管理人员进行安全培训教育，1人次不符合扣2分； 2.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分； 3．未参加每年的再培训，1人次扣1分。 扣分项 1.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时，1人次扣2分； 2.未持上岗证上岗，1人次扣2分。 企业达标标准 1.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗； 2.对从业人员进行安全生法规、标准、规章一 产法律、制度和操作规程、安全管理方法等培训； 3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。 1.新从业人员进行厂级、车二 间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方 评审方法 查文件： 培训教育记录、档案。 现场检查： 从业人员上岗证。 查文件：从业人员未接受三级安全培训教育或安全培训教育档考核不合格上岗，1人次扣案、考核合格证明。 30分（B级要素否决项）。1.

评审方法 扣分项 现场考核： 缺一级培训，1人次扣5分； 抽查新上岗的从业2.三级安全培训教育内容不人员接受三级培训符合规定，一项扣2分；3.教育情况。 三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分。 查文件：1.特种作1.无管理台账，扣2分； 业人员及特种设备2.操作资格证未按期复审，1作业人员管理台人次扣2分； 账； 3.无操作证或失效，在现场2.特种作业操作从事特种作业，1人次扣10证； 分。 3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。 现场检查：抽查现场特种作业人员、特种设备作业人员。 1.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、装卸管查文件：1.从业资1.未建立台账，扣2分； 理人员、押运人员，应当经交通运输主管部门考核合格证；2.管理台账。 2.资格证不在有效期内，1四 格，取得从业资格证，方可上岗作业； 现场检查：抽查危险化学人次扣2分； 2.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、品运输有关人员资3.无资格证或失效从事相关押运人员管理台账。 格证。 作业，1人次扣10分。 在新工艺、新技术、新装置、查文件：培训记录、1.未对有关人员进行专门培新产品投产或投用前，对有培训内容、考核内训，1人次扣2分； 五 关人员（操作人员和管理人容。 2.有关人员未经考核合格上员）进行专门培训，经考核询问：现场抽查上岗，1人次扣2分。 合格后，方可上岗。 岗人员培训情况。 5.5其他人员培训教育 企业达标标准 可上岗； 2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。 1.特种作业人员及特种设备作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业； 2.特种作业操作证定期复审； 三 3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。 企业达标标准 评审方法 从业人员转岗、脱离岗位一年查文件： (含一年)者，应进行车间从业人员安全培训一 以上（工段）、班组级安全培训教教育档案。 育，经考核合格后，方可上岗。 对外来参观、学习等人员进行查文件： 二 有关安全规定及安全注意事项外来参观、学习等的培训教育。 人员培训记录。 扣分项 未进行车间（工段）、班组级安全培训教育，1人次扣2分；缺一级培训，1人次扣2分。 不符合标准要求，1人次扣2分。

企业达标标准 1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证； 2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行三 进入现场前安全培训教育； 3.保存安全培训教育记录。 评审方法 查文件：1.厂级承包商安全培训教育记录；2.基层单位承包商安全培训教育记录。 询问：外来施工单位接受企业培训教育情况。 现场检查：抽查外来施工单位入厂证。 5.6日常安全教育 扣分项 1.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育，1人次扣2分；培训教育内容不符合有关要求，扣2分； 2.承包商的人员无入厂证，1人次扣2分； 3.未建立承包商的人员安全培训教育记录，1人次扣1分。 评审方法 查文件：1.安全活动计划； 2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。 1.班组安全活动每月不少于2查文件： 次，每次活动时间不少于1学时； 查班组安全活2.班组安全活动有负责人、有内动记录。 容、有记录； 二 3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。 管理部门安全活动每月不少于1查文件： 每次活动时间不少于2学时。 部门安全活动三 次，记录。 安全生产管理部门或专职安全生查文件： 四 产管理人员每月至少检查1次安安全活动记全活动记录，并签字。 录。 1.安全生产管理部门或专职安全查文件： 五 生产管理人员制定管理部门、班月度安全活动组月度安全活动计划； 计划。 企业达标标准 1.管理部门、班组应明确基本功训练项目、内容和要求； 按照月度安全活动计划开展安一 2.全活动和基本功训练。 扣分项 1.基本功训练项目、内容和要求不明确，一项扣1分； 2．未按计划开展安全活动，缺1次扣1分。 1.班组安全活动频次、时间或内容不符合计划或规定要求，一项扣1分； 2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。 未按计划或规定进行安全活动，1次扣1分。 未按规定对安全活动记录进行检查并签字，缺1次扣1分。 1.未制定月度安全活动计划，1次扣2分； 2.未规定安全活动形式、内

企业达标标准 2.规定活动形式、内容和要求。 评审方法 扣分项 容、要求等，一项扣1分。 扣分项 未按国家安全监管总局令第8号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的，扣100分（A级要素否决项）。 建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。 6生产设施及工艺安全

6.1生产设施建设 企业达标标准 评审方法 确保建设项目安全设查文件：生产设施建设项目设施与建设项目的主体计资料、施工记录、试生产方同时施案、竣工验收文件等。 一 工程同时设计、工、同时投入生产和使现场检查：查看安全设施投入用。 使用情况。 1.按照有关法律法规查文件： 和国家安全监管总局1.新建、改建、扩建项目可行有关危化品建设项目性研究报告、初步设计（“安安全条件审查的规章、全设施设计专篇”、“消防专规范性文件规定，对建篇”、“职业卫生专篇”）及设项目的设立阶段、设批复等资料； 计阶段、试生产阶段和2.安全设施设计审查资料； 竣工验收阶段规范管3.建设项目设立安全评价报理； 告； 2.建设项目建成试生4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产二 产前，企业要组织设计、施工、监理和建设前安全检查报告、试生产或使单位的工程技术人员用过程中可能出现的安全问题进行“三查四定”；试及对策、采取的安全措施、事车和投料过程要严格故应急救援预案等）； 按照设备管道试压、吹5.建设项目安全设施竣工验收扫、气密、单机试车、资料(安全设施检验检测报告、仪表调校、联动试车、安全监管部门出具的“安全设化工投料试生产的程施竣工验收意见书”和“建设序进行； 项目竣工验收安全评价报告”3.编制试生产前安全等)。 检查报告。 1.建设项目必须由具查文件：1.设计、施工、监理备相应资质的单位负单位的相关资质；2.施工现场三 责设计、施工、监理； 安全检查记录。 2.对建设项目的施工现场检查：施工现场安全管理过程实施有效安全监情况。 使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位，扣100分（A级要素否决项）。 1.未进行现场安全检

企业达标标准 督，保证施工过程处于有序管理状态。 1.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理； 符合安全监管总局四 2.有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查。 1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备新材料； 2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验五 的基础上逐步放大到工业化生产。 3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。 企业达标标准 建立安全设施台账。 评审方法 查文件： 1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件； 2.变更风险分析记录； 3.安全评价报告和审查报告等。 查文件： 1.工艺设计文件； 2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。 现场检查： 采用的设备、材料。 扣分项 查，扣2分；2.现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。 1.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分； 2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分； 3.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分。 1.采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣100分（A级要素否决项）； 2.国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣100分（A级要素否决项）； 3.新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣10分（B级要素否决项）。 6.2安全设施 评审方法 查文件： 一 安全设施管理台账。 按照国家有关规定和标准设置查文件： 二 安全设施,做到： 安全设施管理台（1）按照GB50493在易燃、易账。 扣分项 未建立安全设施台账，扣5分；台账内容不符合要求，一项扣1分。 1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、

企业达标标准 爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒有害气体泄漏的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室； （2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理； （3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道上安装防静电设施； （4）按照GB50057在厂区安装防雷设施； （5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材； （6）按照GB50058设置电力装置； （7）按照GB11651配备个体防护设施； （8）厂房、库房建筑应符合GB50016、 GB50160的有关要求； （9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施； （10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统； （11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。 1.专人负责管理各种安全设施； 2.建立安全设施管理档案； 五 3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。 评审方法 现场检查： 各种安全设施的配备情况。 扣分项 声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分（B级要素否决项）； 2.没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣20分（B级要素否决项）； 3.经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣20分（B级要素否决项）。 1.应当配备的安全设施缺失，一项扣2分； 2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分； 3.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣2分。 查文件：1.安全设施管理制度；2.安全设施维护保养检查记录。 现场检查：安全设施的完整性。 1.无专人负责管理安全设施，或无安全设施管理档案，一项扣2分； 2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分；3.现场安全设施不符合

扣分项 完整性要求，1处扣2分。 1.安全设施应编入设备检维修查文件： 1.未将安全设施编入设备计划，定期检维修； 1.设备检维修计检维修计划，一项扣2分；2.安全设施不得随意拆除、挪划； 2.安全设施未按计划检维用或弃置不用，因检维修拆除2.安全设施检维修的，一处扣2分；3.随意的，检维修完毕后应立即复原。 修记录； 拆除、停用、挪用或弃置不六 3.安全设施拆除、用安全设施，一处扣5分； 停用资料。 4.因检维修拆除，检维修完现场检查：安全设毕未立即复原，一处扣2分。 施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。 1.对监视和测量设备进行规范查文件： 1.未建立监视和测量设备管理； 1.监视和测量设台账，扣5分；台账内容不2.建立监视和测量设备台账； 备管理制度； 符合要求，一项扣1分； 3.定期进行校准和维护； 2.监视和测量设2.监视和测量设备维护记4.保存校准和维护活动的记备台账； 录内容不符合要求，一项扣录； 3.监视和测量设2分； 对风险较高的系统或装置，备检验报告； 3.未定期校验或校验不合七 5.要加强在线检测或功能测试，4.校验和维护记格仍在使用，1台次扣5分； 保证设备、设施的完整性。 录。 4.现场监视和测量设备不现场检查： 完好或无检验合格标志，1监视和测量设备台扣2分；5.对风险较高的的完整性及校验系统或装置，未设置在线检合格标志。 测或未进行功能测试，1台次扣2分。 6.3特种设备 企业达标标准 评审方法 企业达标标准 评审方法 按照《特种设备安全监察条例》的规查文件：1.特种设备管理制度；2.一 定，对特种设备进行规范管理。 特种设备台账和定期检验报告。 建立特种设备台账和档案，包括特种查文件：特种设备台账和档案。 二 设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记 扣分项 1.管理制度内容不符合要求，一项扣1分； 2.未定期检验，1台扣1分。 未建立台账或档案，扣5分；台账和档案内容不符合要求，一项扣1分。

1.未办理登记，1台扣2分； 2.无标志，1台扣1分。 1.未按规定进行检查和维护保养，扣2分； 2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分； 3.特种设备存在缺陷，1台次扣1分。 对在用特种设备及安全附件、安全保查文件： 1.未定期校验或无校测量调控装置及有关附属仪校验报告、检修记验报告，1台次扣4分； 五 护装置、器仪表进行定期校验、检修，并保存录。 2.未定期检修或未保记录。 存记录，1台次扣1分。 1.特种设备检验合格有效期届满前查文件： 1.存在未检验或检验一个月向特种设备检验检测机构提1.特种设备档案； 不合格或无检验报告出定期检验要求； 2.定期检验申请的在用特种设备，1台2.未经定期检验或者检验不合格的资料。 次扣4分； 六 特种设备，不得继续使用； 现场检查： 2.未按规定提出检验3.将安全检验合格标志置于或者附特种设备检验合要求的，1台次扣1分； 着于特种设备的显著位置。 格标志。 3.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。 1.特种设备存在严重事故隐患，无改查文件：1.特种设1.未及时报废，1台次造、维修价值，或者超过安全技术规备档案和事故扣10分（B级要素否范规定使用年限，应及时予以报废； 隐患台账；2.决项）； 2.向原登记的特种设备监督管理部报废的特种设2.已报废的特种设备，七 门办理注销。 备注销手续。 仍在现场使用，1台次现场检查：特种设扣10分（B级要素否备是否有报废决项）。未办理注销手但仍在使用的续，1台次扣1分。 现象。 6.4工艺安全

企业达标标准 录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。 特种设备投入使用前或者投入使用30日内，应当向直辖市或者设区三 后的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。 对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。 四 评审方法 查文件：特种设备台账和档案。 现场检查：登记标志。 查文件： 特种设备维护保养记录。 现场检查： 特种设备日常维护保养状态。 扣分项

企业达标标准 评审方法 扣分项 操作人员应掌握工艺安查文件： 操作人员对岗位工艺安全信息全信息，主要包括： 员工培训记录。 掌握程度，1人不掌握扣3分。 （1）化学品危险性信息：询问： 1）物理特性；2）化学特员工对岗位工艺安性，包括反应活性、腐蚀全信息掌握程度。 性、热和化学稳定性等；3）毒性；4）职业接触限值。 2）工艺信息：1）流程一 （图；2）化学反应过程；3）最大储存量；4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。 （3）设备信息:1）设备材料；2）设备和管道图纸；3）电气类别；4）调节阀系统；5）安全设施（如报警器、联锁等）。 1.保证下列设备设施运查文件：1.压力容器1.压力容器及附件未检验或检行安全可靠、完整： 和压力管道及安验不合格，一项扣25分（B级要（1）压力容器和压力管全附件检验报告； 素否决项）； 道，包括管件和阀门； 2.安全阀检验报告；2.危险工艺未按规定实现自动（2）泄压和排空系统； 爆破片、防爆膜合格化控制的，扣100分（A级要素（3）紧急停车系统； 证及更换记录； 否决项）。1.压力管道未检验（4）监控、报警系统； 3.紧急停车系统分或检验不合格，一项扣1分； （5）联锁系统； 布图及维护记录； 2.安全阀未检验或检验不合（6）各类动设备，包括4.监控、报警系统、格；爆破片、防爆膜不合格或备用设备等。 联锁系统维护、调试未定期更换，或未做更换记录，二 2.工艺技术自动控制水记录； 一项扣2分； 平低的重点危险化学品5.各类动设备，包括3.紧急停车系统失效或未进行企业要制定技术改造计备用设备维护保养日常维护，一项扣2分； 划，完成自动化控制技术记录等； 4.监控、报警系统、联锁系统改造。 6.工艺控制流程图未经调试或失效，一项扣2分； 及自动化控制资料。 5.安全阀、排空系统、火炬设现场检查：标准规定置不符合要求，一处扣2分； 的各类设备设施6.机泵等动设备运行不正常，的完整性。 振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣2分。

企业达标标准 评审方法 1.要从工艺、设备、仪表、查文件： 控制、应急响应等方面开1.风险评价记录； 展系统的工艺过程风险2.岗位操作规程。 分析； 询问： 2.对工艺过程进行风险操作人员对工艺过三 分析，包括：（1）工艺程中的风险的认知过程中的危险性； 程度。 （2）工作场所潜在事故发生因素；（3）控制失效的影响； （4）人为因素等。 生产装置开车前应组织查文件： 检查,进行安全条件确1.生产装置开车前认。安全条件应满足下列安全条件确认检查要求： 表； （1）现场工艺和设备符2.系统气密、置换及合设计规范；（2）系统动设备空试记录； 四 气密测试、设施空运转调3.装置开车方案； 试合格；（3）操作规程4.操作规程和应急和应急预案已制订；（4）预案； 编制并落实了装置开车5.操作人员培训记方案；（5）操作人员培录； 训合格；（6）各种危险6.开车前隐患排查已消除或控制。 与整改记录。 生产装置停车应满足下查文件： 列要求： 1.停车方案； （1）编制停车方案； 2.停车操作记录。 五 （2）操作人员能够按停询问：有关人员是否车方案和操作规程进行清楚停车要求。 操作。 生产装置紧急情况处理查文件： 应遵守下列要求：（1）1.操作规程； 发现或发生紧急情况，应2.操作记录。 询问： 六 按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方操作人员在紧急情面报告； 况下处理措施和程（2）工艺及机电设备等序。 发生异常情况时，应及时扣分项 1.未对工艺过程进行风险分析，一个单元扣3分； 2.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣1分； 3.操作人员不清楚岗位风险及控制措施，1人次扣1分。 1.未制定安全条件确认表，或内容不符合要求，一项扣1分； 2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣3分； 3.没有编制装置开车方案，扣3分； 4.没有编制操作规程和应急预案，一项扣2分； 5.操作人员未经培训合格,1人次扣1分； 6.开车前未进行隐患整改，扣3分。 1.未编制停车方案，扣3分；停车方案内容，一项不符合扣1分； 2.未执行操作规程和停车方案停车，1次扣3分；3.有关人员不清楚停车要求，1人次扣1分。 1.操作规程中未制定发生紧急及异常情况时的处理措施，一项扣2分； 2.紧急情况未按规定处理，1次扣3分； 3.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序，1人扣1分。

企业达标标准 采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。 生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学七 品应引至安全地点并得到妥善处理。 操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及八 时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。 企业达标标准 1.确定关键装置、重点部位； 2.实行企业领导干部联系一 点管理机制。 评审方法 扣分项 现场检查：1.生产装1.排放管安装位置不符合规范置泄压排放系统排或危险物质处理不符合要求，放的危险物质处理；一处扣2分； 2.排空系统及火炬2.火炬系统运行不正常，扣3管理情况。 分。 查文件：工艺操作记1.工艺参数偏离未分析原因，录及交接班记录。 一次扣1分；2.超出安全限值询问：操作人员如何未及时进行纠正，扣3分；3.处理工艺参数的偏操作人员不清楚工艺参数偏离离。 处理方法，1人次扣1分。 6.5关键装置及重点部位 评审方法 查文件： 1.关键装置、重点部位管理制度； 2.关键装置、重点部位台账。 联系人对所负责的关键装查文件： 置、重点部位负有安全监监督指导有关记督与指导责任，包括： 录。 （1）指导安全联系点实现询问：联系人对安全生产；（2）监督安全所负责的关键装生产方针、政策、法规、置、重点部位进二 制度的执行和落实； 行的安全监督指（3）定期检查安全生产中导情况。 存在的问题；（4）督促隐患项目治理；（5）监督事故处理原则的落实； （6）解决影响安全生产的突出问题等。 查文件：联系点三 联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动。 活动记录。 扣分项 未确定关键装置、重点部位，扣15分（B级要素否决项）。 1.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣1分；2.确定的关键装置、重点部位，少一处扣2分；3.未建立联系点机制，扣2分。 联系人对所负责的关键装置、重点部位未履行安全监督指导职责，1次扣1分。 企业领导干部未按规定到联系点活动或未记录，1次扣1分。

企业达标标准 评审方法 扣分项 1.建立关键装置、重点部查文件：1.关键1.未建立档案，扣3分；档案内容位档案； 装置、重点部一项不符合扣1分； 2.建立企业、管理部门、位管理制度；2.未建立企业、管理部门、基层单基层单位及班组监控机2.关键装置、位及班组监控机制，扣3分； 四 制，明确各级组织、各专重点部位档3.未明确各级组织、各专业职责，业的职责； 案；3.关键装扣2分；4.未定期进行监督检查，3.定期进行监督检查，并置、重点部位扣2分； 形成记录。 的监督检查5.未建立监督检查记录或记录不记录。 全，一项不符合扣1分。 1.制定关键装置、重点部查文件： 1. 关键装置、重点部位应急预案位应急预案； 1.关键装置、重不全，每缺一项扣2分； 2.至少每半年进行一次演点部位应急预2.未进行演练或无演练记录或未练，确保关键装置、重点案；2.应急预案对预案评审,一项扣2分； 部位的操作、检修、仪表、演练记录。 3.有关人员对预案及各种事件、事电气等人员能够识别和及询问：1.抽查岗故处理措施不熟练，1人次扣1分。 五 时处理各种事件及事故。 位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度；2.各种事件及事故处理措施。 关键装置、重点部位为重按照3.5条评按照3.5条评审 六 大危险源时，还应按3.5审 条执行。 6.6检维修 企业达标标准 严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定一 期检维修管理。 评审方法 查文件：1.设备检维修管理制度；2.检维修记录。 现场检查：现场检查或抽查设备状况。 1.制订年度综合检维修计查文件： 年度综合检维修计二 划；2.落实“五定”，即定检划。 修方案、定检修人员、定 扣分项 1.未明确检维修时机、频次和审批程序，一项不扣1分； 2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。 1.未制定年度综合检维修计划，扣4分； 2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分。

企业达标标准 评审方法 安全措施、定检修质量、定检修进度原则。 在进行检维修作业时，应查文件： 执行下列程序： 1.检维修风险分析（1）检维修前： 记录； 1）进行危险、有害因素识2.检维修方案； 别； 3.工艺、设备设施2）编制检维修方案； 交付检维修手续； 3）办理工艺、设备设施交4.检维修人员安全付检维修手续； 培训教育记录； 4）对检维修人员进行安全5.相应作业许可证培训教育； 及安全控制措施； 检维修前对安全控制措6.对检维修作业现三 5）施进行确认； 场进行安全检查的6）为检维修作业人员配备记录； 适当的劳动保护用品； 7.检维修交付生产7）办理各种作业许可证。 手续等。 （2）对检维修现场进 现场检查： 行安全检查。 1.检维修作业人员（3）检维修后办理检维修配备劳动保护用品交付生产手续。 情况； 2.检维修作业现场的安全管理。 6.7拆除和报废 扣分项 1.未制定检维修方案，扣10分（B级要素否决项）； 2.未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续，扣10分（B级要素否决项）。 1.未对检维修进行风险分析，一项不符合扣1分； 2.未对检修人员进行安全培训教育，1人次扣1分； 3.检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣5分； 4.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣1分； 5.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣2分； 6.检维修现场一项不符合扣1分。 企业达标标准 1.拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行作业前交底； 作业人员进行危险、一 2.有害因素识别； 3.制定拆除计划或方案； 4.办理拆除设施交接手续。 评审方法 扣分项 查文件： 1.拆除作业前，相关单位未共同1.生产设施拆除到现场进行作业前交底，1次扣5和报废管理制度； 分； 2.设施拆除和报2.设施拆除和报废无审批手续，1废审批手续； 次扣1分； 3.拆除作业风险3.未对拆除作业进行风险分析并分析记录； 制定风险控制措施，1次扣1分； 4.拆除计划或拆4.未制定拆除计划或方案，1次扣除方案； 2分； 5.设施拆除交接5.未办理设施拆除交接手续，1次手续。 扣1分； 现场查看：查看拆6.拆除作业现场，一项不符合扣1

企业达标标准 1.凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后二 方可进行拆除作业； 2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。 1.欲报废的容器、设备和管道，应清洗干净，分析、验收合格后，方三 可报废处置； 2.报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。 评审方法 扣分项 除作业现场安全分。 管理。 查文件： 1.未进行分析、验收或分析不合分析、验收合格证格进行拆除作业，一项扣1分； 明。 2.拆除作业现场，一项不符合扣1现场检查： 分。 拆除、清洗作业现场安全管理。 查文件： 未经分析、验收合格或验收不合分析、验收合格证格进行报废处置，1台扣5分。 明。 现场检查：拆除、报废、清洗作业现场安全管理。 7 作业安全 7.1作业许可 企业达标标准 1.对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵 盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手续； 2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。 一评审方法 查文件： 1.危险性作业安全管理制度或操作规程； 2.作业许可证。 扣分项 未实施危险性作业许可管理，扣100分（A级要素否决项）。 1.作业许可审批手续不符合要求，1次扣2分； 2.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣2分。 扣分项 7.2警示标志 企业达标标准 评审方法 装置、仓库、罐区、装卸区、危险化学品输送查文件：安全标志一览表，载明每个安全1.未建立安全标志一览表，或者没有载明安全标管道等危险场所的醒目位置设置符合GB2894标志使用的场所。志使用场所，一项扣1分；规定的安全标志。现场检查：装置现场、仓库、罐区、装卸2.未设置安全标志或安全标志使用不符合要求，区等危险场所安全标志设置情况。一处扣1分。

评审方法 扣分项 重大危险源现场，设置明显的安全警示标志和现场检查： 警示标志和告知牌，一处不二 告知牌。 重大危险源现场安全警示标志和告知牌。 符合扣1分。 按有关规定在厂内道路设置限速、限高、禁现场检查：厂区道路限道路限高、限速、禁行等标三 行标志。 速、限高、禁行等标志。 志不符合要求，一处扣1分。 1.检维修、施工、吊装等现场检查： 一项不符合扣1分。 作业现场设置相应的警戒区检维修、施工、吊装等四 域和警示标志； 作业现场管理情况。 2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。 1.在装置现场、仓库、罐区、装卸区等区域查文件： 1.未设置警示标志和告知可能产生严重职业危害的1.警示标志和告知牌牌，或设置不符合要求，一岗位醒目位置设置警示标管理台账； 处扣2分； 志； 2.职业危害因素检测2.未在现场告知职业危害五 2.在产生职业危害的岗位记录。 因素检测结果、时间和周期醒目位置设置告知牌，告现场检查： 或标准规定值，一处扣1分。 知职业危害因素检测结职业危害岗位警示标果、时间和周期及标准规志和告知牌。 定值。 现场检查：风向标设置未设置风向标，扣3分；设六 按有关规定，在生产区域设置风向标。 的位置是否合理。 置不符合要求，一处扣1分。 7.3作业环节 企业达标标准 企业达标标准 评审方法 危险作业现场配备相应安全防护用现场检查：相应安全防护一 品（具）及消防设施与器材。 用品（具）及消防设施与器材配备情况。 1.作业活动负责人应严格按照规定要求科学组现场检查： 织作业活动，不得违章指挥； 违章指挥、违章作业和违反劳动纪二 2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要律（“三违”）现象。 求，不违章作业，不违反劳动纪律。 进行危险性作业时，作业现场检查： 三 人员应持经过审批许可的作业人员持作业许相应作业许可证。 可证作业情况。 1.作业活动监护人员应具备基本救护技能和作查文件：作业许可证。 业现场的应急处理能力； 询问：监护人员救护技能和应急处四 2.作业活动监护人员持相应作业许可证进行现理能力。 场监护，不得离开监护岗位。 现场检查： 监护人员是否持相应许可证监护。 作业现场安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣1分。 存在“三违”现象，1人次扣5分。 未持相应作业许可证进行危险性作业，扣40分（B级要素否决项）。 1.作业许可证未明确监护人员，扣2分； 2.监护人员不具备相应的救护技能及应急处理能力，1人扣1分； 扣分项

扣分项 3.监护人员未持有相应作业许可证监护，1人次扣1分；4.监护人员擅离监护岗位，1人次扣2分。 现场检查：作业环作业环境或工器具、材料等摆五 保持作业环境整洁，消除安全隐患。 境。 放不符合要求，一处扣1分。 1.同一作业区域内有两个查文件： 1.未签订安全生产协议书的，以上承包商进行生产经营1.承包商之间的安一项扣2分；安全生产协议书活动，可能危及对方生产全生产协议； 内容不符合要求，一项扣1分； 安全时，应组织承包商之2.检查记录。 2.未进行现场安全检查和协调间签订安全生产协议，明现场检查： 的，1次扣1分。 六 确各自的安全生产管理职承包商作业现场管责和应当采取的安全措理。 施； 2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调并记录。 机动车辆进入生产装置区、罐区现场应按规定查文件：1.有关机1.机动车辆未办理手续进入生办理相关手续，佩戴符合标准要求的阻火器，动车辆进入生产装置区、产装置区、罐区，1台扣2分； 按指定路线、规定速度行驶。 罐区现场的管理规定；2.机动车辆进入生产装置七 区、罐区手续。 现场检查机动车辆2.未佩戴阻火器，或未按指定进入生产装置区、路线、规定速度行驶的，一项罐区的安全管理 扣1分。 7.4承包商 企业达标标准 评审方法 企业达标标准 评审方法 扣分项 1.建立合格承包商名录、档案查文件： 1.未建立合格承包商档案，一项扣2分； （包括承包商资质资料、1.承包商管理制2.未与承包商签订安全协议，扣3分； 表现评价、合同等资料）； 度； 3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣1分； 2.对承包商进行资格预审； 2.承包商管理档4.未进行现场安全检查，一次扣1分。 一 3.选择、使用合格的承包商； 案、监督检查记录； 4.与选用的承包商签订安3.安全协议书。 全协议； 现场检查： 5.对作业过程进行监督检作业现场管理。 查。 二 要向承包商进行作业现场查文件：现场安全交底、施作业现场未进行安全交底，施工方案和应急预案未进行

企业达标标准 评审方法 安全交底，对承包商的安工方案和应急预案等资料。 全作业规程、施工方案和现场检查：现场抽查承包应急预案进行审查。 商施工人员的安全教育情况。 8职业健康

8.1职业危害项目申报 扣分项 审查，一项不符合扣2分。 企业达标标准 评审方法 1.识别职业危害因素； 查文件：1.职业病危害2.及时、如实向当地安全因素识别记录；2.职业监督管理部门申报法定病危害因素申报表及批复资料。 职业病目录所列的职业危害因素，接受其监督。 现场检查：现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况。 8.2作业场所职业危害管理 扣分项 1.未识别职业危害因素，扣25分（B级要素否决项）； 2.未申报职业病危害因素，扣25分（B级要素否决项）。 1.申报职业病危害因素，每漏一种，扣2分； 2.申报内容，一项不符合扣1分。 企业达标标准 1.制定职业危害防治计划和实施方案； 2.建立健全职业卫生档案，一 包括职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护报告等； 3.建立从业人员健康监护档案。 企业作业场所职业危害因素应符合GBZ1、GBZ2.1、二 GBZ2.2规定。 评审方法 扣分项 查文件： 1.未制定职业危害防治计划和1.职业危害防治实施方案，一项扣5分；内容计划和实施方案； 一项不符合，扣2分； 2.职业卫生档案； 2.未建立职业卫生档案，扣53.从业人员健康分；档案内容不符合要求，一监护档案。 项扣1分； 3.未建立从业人员健康监护档案扣10分；每缺一人扣1分。 查文件：职业卫生作业场所职业危害因素不符合档案。 规定，一处扣5分。 现场检查:作业现场职业危害管理情况。 1.使用有毒物品作业场所与现场检查: 作业场所设生活设施并住人，生活区分开，作业场所不得1.作业场所区域扣50分（B级要素否决项）。 三 住人； 划分情况； 1.使用和产生有毒物品的作业2.将有害作业与无害作业分2.作业场所有无场所与生活区的距离不符合卫开； 住人； 生防护距离标准规定的，一处

企业达标标准 评审方法 扣分项 3.将高毒作业场所与其他作3.高毒作业场所扣5分； 业场所隔离。 与其他作业场所2.有害作业未与无害作业分的隔离是否符合开，一处扣5分； 要求。 3.未将高毒作业场所与其他作业场所隔离，一处扣10分。 在可能发生急性职业损伤的查文件：检查记1.现场未按规定设置有关设有毒有害作业场所按规定设录。 施，一项扣2分； 置报警设施、冲洗设施、防现场检查：报警设2.应急撤离通道和泄险区，一施、冲洗设施、防处不符合扣2分； 四 护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，护急救器具专柜、3.现场有关设施完整性，一项定期检查并记录。 应急撤离通道、泄不符合扣2分； 险区的设置及完4.未定期进行检查、记录，一整性。 项扣1分。 1.定期对作业场所职业危害查文件： 1.检测点设置不符合要求，一因素进行检测； 1.职业危害监测处扣2分； 2.在检测点设置告知牌，告制度； 2.检测点未设置职业危害因素知检测结果； 2.职业危害监测告知牌，一处扣1分；告知内3.将检测结果存入职业卫生报告及职业卫生容不符合要求，一项扣1分； 档案； 档案、整改计划。 3.未定期检测，缺一次扣2分，工作场所职业危害因素的询问：抽查从业人缺一点扣2分； 五 4.检测结果不符合标准规定，员对检测结果了4.从业人员不清楚岗位职业危要进行整改。 解情况。 害情况，1人次扣1分； 现场检查：检测点5.未将检测结果存入职业卫生设置及告知牌。 档案扣2分； 6.作业场所职业危害因素检测结果不符合符合标准规定，未进行整改，一处扣2分。 1.不得安排上岗前未经职业查文件： 1.未对从事接触职业病危害作健康检查的从业人员从事接健康查体报告。 业的人员进行上岗前、在岗期触职业病危害的作业； 询问： 间及离岗时职业健康检查，12.按规定对从事接触职业病抽查从事接触职人次扣2分； 六 危害作业的人员进行在岗期业危害及禁忌作2.安排有职业禁忌人员从事禁间、离岗时职业健康检查； 业的有关人员健忌作业，1人次扣5分。 3.不得安排有职业禁忌的人康检查情况及是员从事禁忌作业。 否有职业禁忌人员。 8.3劳动防护用品

企业达标标准 评审方法 扣分项 1.为从业人员提供查文件：个体防护用品1.未按规定为从业人员配备个体符合国家标准或行台账。 防护用品和器具，一项不符合扣2业标准的个体防护现场检查：1.从业人员分； 配备和使用的个体防2.从业人员在生产现场未佩戴、一 用品和器具；2.监督、教育从业人护用品是否符合规定；使用个体防护用品，1人次扣2员正确佩戴、使用个2.从业人员是否能够分；佩戴、使用个体防护用品或体防护用品和器具。 正确佩戴、使用个体防器具不符合规定要求，1人次扣1护用品和器具。 分 1.各种防护器具都现场检查： 1.未设置防护器具专柜或不符合应设置专柜，并定点1.防护器具配备是否要求，一处扣2分； 存放在安全、方便的正确、齐全； 2.防护器具专柜存放地点不符合地方； 2.防护器具专柜存放要求，一处扣2分； 专人负责保管防地点是否安全、方便； 3.无专人管理防护器具专柜，一二 2.护器具专柜； 3.防护器具定期校验、处扣1分； 3.定期校验和维护维护，并记录和铅封。 4.防护器具未定期校验和维护，防护器具； 一项扣1分；校验和维护记录、4.防护器具校验后铅封不符合要求，一项扣1分。 的记录、铅封。 1.建立职业卫生防查文件： 1.未建立职业卫生防护设施管理护设施及个体防护1.职业卫生防护设施台账，扣5分；2.未建立个体防用品管理台账； 台账； 护用品管理台账，扣5分； 加强对劳动防护2.个体防护用品台账。 3.台账内容不符合要求，一项 三 2.用品使用情况的检现场检查：作业人员是4.未按规定使用个体防护用品上查监督，凡不按规定否按规定使用个体防岗作业，1人次扣2分。 使用劳动防护用品护用品。 者不得上岗作业。 9 危险化学品管理 9.1危险化学品档案 企业达标标准 1.对所有危险化学品进行普查； 2.建立危险化学品档案， 内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安评审方法 扣分项 查文件： 未进行危险化学品普查，扣10分1.化学品普查表； （B级要素否决项）。 2.危险化学品档1.每漏查1种扣1分； 案。 2.未建立危险化学品档案扣5现场检查： 分；档案内容，一项不符合扣1危险化学品储存分。 情况。

企业达标标准 全标签（以下简称“一书一签”）等。 评审方法 扣分项 9.2化学品分类 企业达标标准 1.对产品、所有中间产品进行危险性鉴别与分类，一 并将分类结果汇入危险化学品档案； 2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单。 评审方法 查文件：1.化学品普查表； 2.化学品鉴别分类报告； 3.化验室化学试剂分类清单。 扣分项 1.未按照国家规定进行分类，扣5分；每漏1种扣2分； 2．化验室无化学试剂分类清单，扣2分。 9.3化学品安全技术说明书和安全标签 企业达标标准 评审方法 扣分项 1.生产企业要给本企业生查文件： 生产的危险化学品未编制“一书一产的危险化学品编制符合“一书一签”。 签”，扣10分（B级要素否决项） 国家标准要求的“一书一现场检查： 1.缺少一种产品“一书一签”，扣2签”； 化学品包装上分； 生产企业生产的危险化是否有中文化2.编写的“一书一签”不符合标准一 2.学品发现新的危险特性时，学品安全标要求，一项扣1分；未按规定及时要及时更新“一书一签”，签。 更新扣2分； 并公告； 3.未向购买者或用户提供“一书一3.主动向本企业生产的危签”，扣2分。 险化学品购买者或用户。 采购危险化学品时，应主动查文件：1.采采购的危险化学品无“一书一签”，向销售单位索取“一书一购的危险化学1种物质扣2分。 品名录；2.采二 签”。 购的危险化学品中文“一书一签”。 9.4化学事故应急咨询服务电话

企业达标标准 生产企业设立应急咨询服务固定电话或委托危险化学品专业应急一 机构，为用户提供24小时应急咨询服务。 二 评审方法 查文件：“一书一签”上是否有应急咨询服务电话。 询问： 应急咨询服务电话设立情况及应急咨询服务情况。 扣分项 未设立应急电话，也未委托应急机构代理，扣10分（B级要素否决项）。 1.设立的应急电话不能满足要求，一项扣1分； 2.安全标签上的应急咨询电话与设立的化学事故应急咨询电话不一致的，扣1分； 3.已委托应急代理，但职责不清或代理机构未尽职责的，一项不符合扣2分。 现场检查：现场测 试应急咨询服务电话及咨询服务情况。 9.5危险化学品登记 企业达标标准 评审方法 扣分项 按照有关规定对查文件:危险没有进行危险化学品登记或登记证载明的日期危险化学品进行化学品登记超过有效期扣20分（B级要素否决项）。 登记。 证及资料。 未按照规定范围登记，每漏1种扣2分；发现新的危险特性未及时变更登记内容扣1分。 9.6危害告知 企业达标标准 评审方法 对从业人员及相关方进行宣查文件：劳动合同及宣传、传、培训，使其了解本企业、培训教育记录。 现场检查： 本岗位涉及危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物公告栏、告知牌等。 等，以及采取的预防及应急处理措施。 9.7储存和运输 扣分项 劳动合同、宣传、培训、公告栏、现场告知牌等，一项不符合扣1分。 企业达标标准 评审方法 扣分项 危险化学品应储存在专用查文件： 1.危险化学品储存不符合一 1.仓库内，并按照相关技术标1.危险化学品安全管理制规定要求，一处扣2分；

企业达标标准 评审方法 扣分项 准规定的储存方法、储存数度； 2.未建立危险化学品出入量和安全距离，实行隔离、2.危险化学品出入库库记录，扣2分； 隔开、分离储存，禁止将危记录； 3.无动态液位监控系统扣险化学品与禁忌物品混合储3.检查记录； 2分； 存； 4．巡线记录。 4.未建立危险化学品输送2.危险化学品专用仓库符合现场检查：1.危险化学管道巡线记录，扣2分； 安全、消防要求，设置明显品专用仓库安全设施5.危险化学品专用仓库安安全标志、通讯和报警装置，和安全管理情况； 全、消防设施配置不符合并由专人管理； 2.液位动态监控系统； 要求，一处扣2分； 3.危险化学品出入库应当进3.危险化学品输送管6.未定期进行安全检查，行核查登记，并定期检查； 道安全设施。 扣2分； 4.选用合适的液位测量仪7.未设置通讯和报警装表，实现储罐物料液位动态置，或不符合要求，一处监控； 扣2分。 5.危险化学品输送管道应定期巡线。 1.剧毒化学品及储存数量构查文件：1.剧毒化学品剧毒化学品未实行双人收成重大危险源的其他危险化安全管理制度； 发、双人保管，扣25分（B学品必须在专用仓库单独存2.剧毒化学品收发台级要素否决项）。 放，实行双人收发、双人保账； 1.剧毒化学品存放不符合管制度； 3.剧毒化学品备案资要求，一处扣2分； 二 2.将储存剧毒化学品的数料。 2.未按要求备案，扣2分； 量、地点以及管理人员的情询问有关人员对剧毒3.有关人员不清楚剧毒化况，报当地公安部门和安全化学品管理的要求。 学品管理的要求，1人次生产监督管理部门备案。 现场检查：剧毒化学品扣1分； 仓库安全管理情况。 4.剧毒化学品仓库安全管理，一项不符合扣2分。 1.严格执行危险化学品运查文件： 1.装车前后未进行安全检输、装卸安全管理制度，进1.危险化学品运输、装查，无记录，扣2分；检行安全检查，对运输、装卸卸安全管理制度； 查内容不符合要求，一项人员行为进行规范管理； 2.装车前后安全检查扣1分； 2.危险化学品运输专用车辆记录。 2.有关人员不清楚危险化安装具有行驶记录功能的卫询问： 学品运输、装卸安全管理三 星定位装置； 有关人员对危险化学要求，1人扣1分。 3.企业要对危险化学品运输品运输、装卸的安全管3.使用无卫星定位装置危车辆GPS的安装、使用情况理要求。 险化学品运输车辆，扣2进行检查并记录； 现场检查： 分。 4.采用金属万向管道充装系1.危险化学品运输专4.充装设施不符合要求，统充装液氯、液氨、液化石用车辆是否配备卫星一项不符合扣1分。 油气、液化天然气等液化危定位装置；

企业达标标准 评审方法 扣分项 险化学品； 2.充装设施。 5.生产储存危险化学品企业查文件： 1.危险化学品装置、储存转产、停产、停业或解散时，危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学应当采取有效措施，及时妥设施以及库存的危险品未按规定处置扣3分； 善处置危险化学品装置、储化学品处置文件；备案2.未备案扣1分。 存设施以及库存的危险化学文件； 品，不得丢弃；处置方案报现场检查：废弃设施。 县级政府有关部门备案。 10事故与应急

10.1应急指挥与救援系统 企业达标标准 评审方法 扣分项 建立厂级和车间级应查文件：应急救援预案。 1.未建立应急指挥系统，扣5急指挥系统。 询问：有关人员是否了解分； 应急指挥系统。 2.未实行厂级、车间级分级管一 理，扣2分；3.有关人员不清楚应急指挥系统，1人次扣1分。 建立应急救援队伍。 查文件：应急救援预案。 1.未建立应急救援队伍，扣2询问：有关人员是否了解分； 二 应急救援队伍组成。 2.有关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣2分。 明确各级指挥系统和查文件：应急救援预案。 1.未明确各级应急指挥系统救援队伍职责。 询问：应急救援指挥人员和救援队伍职责，一项不符合和救援人员是否了解各扣2分； 三 自的职责。 2.有关人员不了解其应急职责，1人次扣1分。 10.2应急救援设施 企业达标标准 评审方法 扣分项 1.针对可能发生的事查文件：1.应急救援预1.未配备足够的应急救援器故类型，按照规定配案； 材，消防设施及器材一项不符2.应急救援器材台账； 合扣1分； 一 备足够的应急救援器材、消防设施及器材； 3.消防设施、器材台账； 2.未建立应急救援器材台账，2.建立应急救援器4.应急救援器材、消防设扣1分； 材、消防设施及器材施及器材检查维护记录。 3.未建立消防设施、器材台账，

企业达标标准 台账； 3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取； 4.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。 1.设置固定报警电话； 2.明确应急救援指挥 二 和救援人员电话；3.明确外部救援单位联络电话； 4.报警电话24小时畅通。 1.有毒有害岗位配备救援器材专柜，放置必要的防护救护器材； 防护救护器材应处三 2.于完好状态； 3.建立防护救护器材管理台账和维护保养记录。 评审方法 扣分项 现场检查：1.应急救援器扣1分； 材、消防设施及器材数量4.救援器材、消防设施及器材及完整性； 未定期检查维护，一项不符合2.疏散通道、安全出口、扣1分； 消防通道符合性。 5.应急救援器材、消防设施及器材完整性不符合要求，一项扣2分； 6.疏散通道、安全出口、消防通道不符合要求，一处扣2分。 查文件：应急救援预案； 1.未建立应急通讯网络，扣2询问：作业人员是否清楚分；企业未设置固定报警电话，内部、外部报警电话。 扣2分； 现场查验：1.企业是否设2.作业人员不了解内外部报警置了报警电话；2.报警电电话，1人次扣2分； 扣1话是否置于各岗位显著3.报警电话不能保证畅通，分。 位置； 3.报警电话是否畅通。 查文件：1.防护救护器材1.未在有毒有害岗位配备救援管理台账； 器材柜，放置必要的防护救护2.防护救护器材检查维器材，一项扣1分； 护记录。 2.未建立防护救护器材台账，询问：作业人员是否熟悉扣1分； 防护救护器材的使用。 3.未定期检查维护防护救护器现场检查：1.有毒有害岗材，一次扣1分； 位是否设置了救援器材4.作业人员不熟悉防护救护器专柜；2.防护救护器材是材使用，1人次扣1分。 否完好。 10.3应急救援预案与演练 企业达标标准 评审方法 1.事故应急救援预案编查文件： 制符合标准要求； 应急救援预案。 根据风险评价结果，一 2.编制专项和现场处置预案。 扣分项 未编制事故应急救援预案，扣25分（B级要素否决项） 1.应急救援预案不全，缺少一个扣2分； 2.应急救援预案内容不符合标准要求，一项扣1分。

企业达标标准 1.组织应急救援预案培训； 2.综合应急救援预案每年至少组织一次演练，二 现场处置方案每半年至少组织一次演练； 3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。 1.定期评审应急救援预案，至少每三年评审修 三 订一次；2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案。 1.将应急救援预案报所在地设区的市级人民政四 府安全生产监督管理部门备案； 2.通报当地应急协作单位。 评审方法 查文件：1.应急救援预案培训记录；2.应急救援预案演练记录；3.应急救援预案演练评价报告。 询问：有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。 查文件： 1.应急救援预案评审修订规定； 2.应急救援预案评审记录。 查文件： 1.应急救援预案备案回执； 2.应急协作单位收到预案的回执。 扣分项 1.未对从业人员进行应急救援预案培训，1人次扣1分； 2.未定期进行应急救援预案演练，扣2分； 3.未对预案演练进行效果评价，扣1分； 4.演练后未对预案评审，扣2分。 1.未明确预案评审修订的时机和频次，扣2分； 2.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣2分。 1.未及时备案，扣2分； 2.未通报当地应急协作单位，扣2分。 10.4抢险与救护 企业达标标准 1.发生生产安全事故后，迅速启动应急救援预案； 2.企业负责人直接指挥抢一 救，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失； 3.相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场。 发生有害物大量泄漏事故或火灾爆炸事故时，及时二 设置警戒线。 评审方法 查文件：1.应急预案； 2.事故台账和调查报告； 3.事故或事件后，对预案评审的报告。 询问：企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。 查文件：事故调查报告。 询问：相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。 扣分项 1.未明确企业有关人员职责，一项扣1分； 2.相关人员不了解应急职责，1人次扣1分。 相关人员不了解应设警戒线的措施，1人次扣1分。

企业达标标准 1.抢救人员应熟练使用相关防护器具； 三 2.抢救人员应掌握必要的急救知识，并经过急救技能培训。 评审方法 查文件：事故调查报告。 询问：事故抢救人员是否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识。 10.5事故报告 扣分项 1.抢救人员不会使用防护器具，1人扣2分； 2.抢救人员不了解抢救知识，1人次扣2分。 企业达标标准 1.明确事故报告程序和事故报告的责任部门、责任人； 2.发生事故，现场人员立即采一 取应急措施； 3.发生事故后按程序报告； 4.情况紧急时，事故现场人员可以直接向有关部门报告。 企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向有关部门报二 告。 评审方法 查文件：1.事故管理制度； 2.事故调查报告。 询问：1.从业人员是否了解事故报告程序；2.从业人员是否了解应急措施。 查文件：事故台账和调查报告。 询问：企业负责人是否了解事故报告职责和时限。 事故报告后出现新情况时及查文件：事故台账和时补报。 调查报告。 三 询问：企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。 10.6事故调查 扣分项 1.未明确事故报告程序、责任部门、责任人，一项不符合扣3分； 2.从业人员不了解事故报告程序或事故现场应采取的措施，1人次扣2分。 存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象的，扣100分(A级要素否决项)。 企业负责人不了解事故报告的职责和时限，扣5分。 1.企业负责人不了解有关事故补报要求，扣5分； 2.事故报告后出现新情况时，未按规定及时补报，扣5分。 企业达标标准 1.发生事故，积极配合政府组织的事故调查； 2.负责人和有关人员在一 事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况。 1.按规定成立事故调查必要时请外部专家参二 组，加事故调查组； 2.认真组织一般事故调 评审方法 查文件： 事故调查报告。 询问： 有关人员如何配合事故调查。 扣分项 1.发生事故时，未积极配合政府组织的事故调查，扣2分； 2.事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，1人次扣4分； 3.有关人员不清楚如何配合，1人次扣2分。 查文件：1.事故管1.未按规定成立事故调查组，一理规定； 项扣2分；2.未按“四不放过”2.事故调查报告。 原则进行事故调查、处理，一项询问：相关人员是扣2分；

企业达标标准 评审方法 扣分项 查，按时提交事故调查报否了解事故调查组3.未及时提交事故调查报告，扣告。 要求、职责、一般2分； 事故调查程序。 4．相关人员不清楚调查要求，1人次扣1分。 1.制定并落实事故整改查文件： 1.未制定或未落实事故整改和预和预防措施； 事故调查报告。 防措施，一项扣2分； 2.事故整改和预防措施现场检查：有关事2.事故整改、预防措施不具体，三 要具体，有针对性和可操故整改和预防措施缺乏针对性和可操作性，一项扣作性； 的落实情况。 1分。 3.检查事故整改情况和预防措施落实情况。 1.建立事故管理台账，包查文件：1.事故管1.未建立事故管理台账，扣5分；括未遂事故； 理台账； 内容不符合要求，一项扣1分； 2.事故档案； 2.未建立事故管理档案，扣5分；四 2.建立事故档案。 询问：了解企业发内容不符合要求，扣1分； 生的事故与台账、3.发生的事故与台账、档案不相档案是否相符。 符，一项扣2分。 对涉险事故、未遂事故等查文件： 1.没有建立事件台账（扣分在台安全事件（如事故征兆、1.事故管理制度； 账及制度部分）。 2.事故管理台账； 2.对事件没有进行调查，一项扣五 非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较3.已发生事件的调5分。 大、一般等级别，进行分查处理报告。 级管理，制定整改措施。 11检查与自评

11.1安全检查 企业达标标准 评审方法 扣分项 明确各种安全检查的内查文件： 未明确各种安全检查的内容、频一 容、频次和要求，开展安安全检查管理制度。 次和要求，缺少一项扣1分。 全检查。 1.制定安全检查计划，明查文件： 1.未制定安全检查计划，扣2分； 确各种检查的目的、要1.安全检查计划； 2.安全检查表不全，缺少一种扣求、内容和负责人；2.2.各种安全检查表； 2分； 专项、节假日、3.安全检查表应用3.安全检查表内容不符合，一项二 编制综合、季节和日常安全检查表； 培训记录。 扣1分； 3.各种安全检查表内容4.未开展安全检查表应用培训，全面。 扣2分。

企业达标标准 1.明确各种安全检查表的编制单位、审核人、批三 准人； 2.每年评审修订各种安全检查表。 企业达标标准 评审方法 扣分项 查文件： 1.安全检查表缺少编制单位、审1.各种安全检查表； 核人、批准人，一项不符合扣12.检查表评审修订分； 记录。 2.安全检查表未定期评审修订，扣2分。 11.2安全检查形式与内容 评审方1.根据安全检查计划，按相应检查表开展各种安全检查； 2.建立安全检查台账； 一 3.检查结果与责任制挂钩。 企业安全检查形式和内容应满足： （1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次； （2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、二 机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次； （3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查； （4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作法 查文件： 1.未按规定开展安全检查，扣21.安全分； 检查台2.未建立安全检查台账，扣2分；账； 内容一项不符合扣1分； 2.检查3.检查结果未与责任制挂钩，一考核记项不符合扣1分。 录。 查文件： 各种安全检查不符合标准要求，各种安一项扣2分。 全检查记录。 扣分项

企业达标标准 人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查； （5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。 评审方法 扣分项 11.3整改 企业达标标准 1.对检查出的问题进行原因分析，及时进行整改； 2.对整改情况进行验证； 一 3.保存检查、整改和验证等相关记录。 扣分项 1.未对安全检查所查出的问题进行原因分析，一项扣1分； 2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分； 3.未对整改情况进行验证，一项扣2分； 4.未保存相应记录，一项扣2分。 各种检查的主管部门对各级组查文件： 未对检查出的问题和整改情况二 织检查出的问题和整改情况定检查记录。 定期检查，扣4分。 期检查。 11.4自评 评审方法 查文件： 1.安全检查台账； 2.检查问题整改记录。 企业达标标准 1.明确自评时间； 2.制定自评计划； 3.编制自评检查表； 4.建立自评组织； 每年至少1次进行安全标准化一 5.自评； 6.编制自评报告； 7.提出进一步完善的计划和措施； 8.对自评有关资料存档管理。 评审方法 扣分项 查文件： 未进行自评，扣1001.安全标准化自评管理分（A级要素否决制度； 项）。 2.开展自评的相关文件1.自评文件不全，一资料； 项不符合扣1分； 3.进一步完善的安全标2.未制定并落实进准化工作的计划和措施。 一步完善计划和措施，扣2分； 3.不符合项未整改，或整改不符合要求，

扣分项 一项扣2分。 1.地方人民政府及有关部门提查文件：有关制度及台未满足要求，A级要出的安全生产具体要求； 账、记录。 素否决项 二 2.地方安全监管部门组织专家现场检查： 对工艺安全等安全生产条件及落实情况及整改效果。 企业安全管理的改进意见。 12 山西省标准化补充要求 12.1贯彻本省安全生产规定和工作要求 企业达标标准 评审方法 企业达标标准 企业应贯彻执行本省安全生产的各项规定和工作要求，依法接受安监部门的监管。 1.企业认真落实各级政府及安 监部门的有关规定和工作要求； 2.依法接受安监部门的执法检查和日常监督管理。 评审方法 扣分项 查文件：1.近两年的不接受安监部门执法检会议记录、上级文件查扣10分（B级否决项） 和企业贯彻落实的1.对政府、安监部门文件文件或资料； 规定和工作要求不落实2.近两年的执法文的，发现一次扣2分； 书及隐患整改报告。 2.对安监部门责令整改的现场检查：落实情安全隐患逾期不整改或整况、隐患整改情况。 改不到位的，发现一项扣1分。 12.2生产设施和工艺安全符合国家和行业标准 企业达标标准 评审方法 扣分项 查文件： 1.未依据对照检查 企业生产设施和工艺安全符合相关安全技术规程和安全标准化实施指南。 1.对照标准规范的的扣10分； 1.氯碱、合成氨、电石、涂料、硫酸、符合性检查表； 2.发现一处不符合溶解乙炔等生产企业的生产设施和工2.不符合项的整改标准规定的，扣1分。 艺安全应当符合相应安全标准化实施落实情况。 指南，其他企业的生产设施和工艺安现场检查： 全应符合相关的标准规范； 生产设施和工艺安2.对照标准规范逐条进行符合性检全的符合性。 查，并有记录； 3.不符合标准规定的，应及时整改。 企业达标标准 12.3符合清洁文明和泄漏控制率要求 评审方法 扣分项

生产储存设施设备静、动密封点泄查文件： 漏率严格控制，在用和备用设备完1.密封管理制好。 度；2.密封点台1.建立密封管理制度（应包含消帐和消漏台帐；漏、故障特护和包机管理内容）； 3.巡检记录。 2.建立密封点台帐和消漏台帐； 检查现场：1.设3.静密封点泄漏率小于万分之五；备跑冒滴漏情动密封点泄漏率小于千分之二； 况；2.设备清洁一 4.生产场所做到沟见底，轴见光，情况； 设备见本色。无钩、连、绑、挂现3.设备完好情象； 况。 5.主要设备（包括备用设备）完好率大于95%； 6.厂区清洁、卫生。 二级企业的静密封点泄漏率小于 二 万分之三；动密封点泄漏率小于千分之一点二。 12.4危险化学品经营销售运输管理 泄漏率不达标扣30分（B级要素否决项）。 1.无密封管理制度扣5分。消漏、故障特护、包机等内容缺一项扣1分； 2.未建立密封点台帐和消漏台帐，缺一项台帐扣5分，台帐不完整扣1-3分； 3.超过控制泄漏率，发现多一处泄漏扣5分； 4.主要设备完好率不达标扣10分； 5.发现一处设备、管沟清洁不达要求扣1分。发现一处钩、连、绑、挂现象扣1分； 6.厂区卫生脏、乱、差扣1-5分。 企业达标标准 评审方法 危险化学品采购、销售、运输符合有关规查文件： 1.未建立用户档案扣5分，定，并进行用户资质审验。 1.用户档案内容不全或有虚假扣3建立销售台帐和用户档案 档案； 分，档案资料过期扣2分； 购买、销售和运输危险化学品应当遵守销售台2.未建立销售台帐扣5分， 1.相关规定，查验相关的生产、经营、使用帐记录。 记录不全或有虚假扣3分； 和运输许可证件或者证明文件； 3.发现一次违规采购、销售、建立危险化学品销售台帐记录和用户档案运输的，扣2分。 （一户一档），如实记录相关信息； 12.5岗位达标和专业达标

扣分项 企业达标标准 评审方法 扣分项

企业应针对岗位和专业实查文件： 制定岗位标准和专业标所有岗位标准、专业标 际，准，并开展达标活动。 准和达标考核资料。 1.分解所有标准内容到各现场检查： 个岗位和各个专业，并制定1.现场抽查岗位标准岗位标准和专业标准； 文件及达标情况； 2.组织开展岗位达标和专2.抽查专业标准文件业达标活动，并进行考核。 和执行情况。 1.发现一个岗位没有制定扣2分； 2.发现一个专业没有制定扣2分； 3. 一个岗位不达标扣1分； 4.一个专业不达标扣5分。