业务档案管理调查问卷
单位名称：__________________________（公章）
调查目的：
1、了解各单位在业务档案管理方面的现状及未来需求。
2、结合反馈信息改进北京注协业务档案指导小组工作，促进行业业务档案管理水平的提高。
答卷说明：
1、请每一家执业机构结合实际情况如实填写问卷。
2、选择性填空题请直接在题后的（ ）中填写答案。
3、选择性填空题可多选。
4、选择“其它”需要具体说明，请在题后的 上填写，也可以另加纸回答。
5、请直接从网上下载后填答打印。
6、答卷请各执业机构加盖公章后在2007年7月底前交到北京注协办公室。
问卷内容：
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一、你单位开业年度是____年，2006年底收入为（ ）。
1、五百万元以下
2、五百万元至三千万元
3、三千万元至五千万元
4、五千万元至1亿
5、1亿元以上
二、单位性质是：（ ）
1、有限责任 2、合伙
三、是否跨省市设有分所？（ ）
1、有
2、没有
四、截至2006年底共管理纸质业务档案：（ 列）。
1、2000卷以下
2
，其中：分所约（卷（有分所的事务所填 ） ）2、2000-5000卷
3、5000-10000卷
4、10000卷以上
五、你单位纸质业务档案存放方式为：（一）在本单位内：（ ）
1、建立档案室
2、无档案室
（二）具体存放方式是：（ ）
1、密集架
2、五节柜
3、文件柜
4、书架
5、其它：________。
（三）在外单位存放的情况是：（ ）
3
1、在市档案馆存放
2、在区档案馆存放
3、在专业的存储公司存放
4、租用场地存放
5、其它：______。
六、对电子业务档案的管理情况
（一）电子档案使用：（ ）
1、excel表
2、word文档
3、专用软件
4、其它：_______。
（二）电子档案内容：（ ）
1、仅有业务报告
2、业务报告及审计过程中形成的工作底稿
4
3、其它：________。
（三）电子档案保存方式为：（ ）
1、移动硬盘
2、服务器
3、光盘
4、其它：_________。
（四）电子档案在不同的存储设备上备份情况是：（ ）
1、备份数量：（ ）
A 1套备份 B 2套备份 C 3套或3套以上备份
2、备份期限：（ ）
A 一年一次备份 B 半年一次备份 C 每月一次备份
D 每周一次备份 E 随时备份
3、存放地点：（ ）
A 异地存放 B 在本单位与纸质档案一同存放
5
C 在本单位单独存放
（五）在保密方面采取的管理措施有：（ ）
1、由专人负责，设置密码
2、由专人负责，不设置密码
3、其它：________。
（六）档案信息化建设情况：（ ）
1、尚未开展信息化工作
2、已建立了档案管理数据库
3、已实现了网络化管理、资源共享
4、其它：_________。
七、保存纸质和电子档案的投入成本情况
1、到2006年底累计投入资金约______万元
2、每年平均投入资金约______万元，年均增长___%
3、在外单位存放平均每年投入资金约______万元
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4、每年用于业务档案保管费用占全年收入的___ %
5、是否设有业务档案专项经费？（ ）
A 有 B 无 C 需要时申请获得
八、业务档案管理人员现状
（一）档案管理人员的配备情况
1、专职及人数：____人
2、兼职及人数：____人
3、是否是注册会计师或注册资产评估师（或非执业会员）？（A 是 B 否
（二）档案管理人员的工作稳定情况：（ ）
1、任职不超过一年
2、任职不超过三年
3、任职超过三年以上
（三）档案管理人员的文化程度：（ ）
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）
1、高中及中专
2、大专以上
3、档案专业毕业
（四）档案管理人员的年龄结构：（ ）
1、40岁以下
2、在40岁至50岁之间
3、50岁以上
（五）档案管理人员使用计算机能力：（ ）
1、熟练使用计算机编制及检索档案目录
2、能使用计算机编制简单的档案目录
3、不会使用计算机
（六）档案管理人员培训情况：
1、是否参加过北京注协组织的业务档案管理人员上岗证培训班或实务操作班？（ A、参加过 B、未参加
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）
2、是否参加过其它机构组织的档案专业培训？（ ）
A、参加过 B、未参加
九、业务档案管理的具体措施
（一）负责业务档案管理工作的高层人员是：（ ）
1、董事长
2、主任会计师
3、总经理
4、主管业务副总
5、主管行政副总
6、其他：_______。
（二）在制定的《业务档案管理办法》中，是否对业务档案管理工作提出了相关要求？（1、提出要求
2、未提出要求
3、有要求但不明确、具体
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）
（三）纸质业务档案实行集中统一管理情况：（ ）
1、集中统一管理
2、部分集中管理
3、分散在各档案形成部门
4、由各合伙人独立管理
（四）电子业务档案实行集中统一管理情况：（ 1、集中统一由IT部门管理
2、集中统一由档案人员管理
3、分散在各档案形成部门
4、其它：________。
（五）业务材料归档完整性情况：（ ）
1、基本没有收集归档
2、只存业务报告
3、业务报告及工作底稿
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）
4、其它：________。
（六）对业务档案的收集、整理、归档是否确定为是业务人员的责任：（ ）
1、是
2、不是
3、说不清
（七）是否建立业务档案管理流程：（ ）
1、有
2、无
（八）对跨省市分所的业务档案管理是否建立相关制度：（1、有
2、无
（九）对跨省市分所的业务档案管理模式：（ ）
1、总、分所统一由总所管理
2、上市业务总所统一管理，其它业务分所自行管理
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）
3、分所自行管理，总所只是抽查质量
（十）总所对分所业务档案数量（ ）
1、掌握
2、不掌握
（十一）对业务档案索引目录的管理采取方法是：（ ）
1、手工管理
2、计算机管理
（十二）对业务档案索引目录管理是否使用管理软件？（1、是
2、否
（十三）管理软件的开发方式是：（ ）
1、自行开发
2、聘请软件公司开发
3、外购
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）
4、其它： 。
（十四）是否与员工签订了对业务档案、商业秘密的保密协议？（ ）
1、 是
2、 否
（十五）发生分立的执业机构是否存在业务档案所有权、管理权方面的争议和纠纷？（ 1、有
2、无
（十六）发生分立的执业机构的业务档案是否是“谁的客户谁负责保存档案”的现象？( 1、 是
2、 否
（十七）发生吸收合并的执业机构对原机构的业务档案是如何处理的？（ ）
1、将业务档案移交给合并后的执业机构统一管理
2、原机构办理终止的由原股东负责保存
3、其它：_______。
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)
）
十、过期的业务档案如何处理？（ ）
1、销毁
2、继续保存
十一、目前业务档案管理存在的问题:
（一）对现状是否满意？（ ）
1、满意
2、基本满意
3、不满意
（二）存在的主要问题是：__________。
（三）改进建议：_______________。
十二、希望协会给予哪些方面的服务、指导?
（一）是否希望协会推荐业务档案存放管理地点（专业公司或部门）？（1、需要
2、不需要
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）
（二）是否希望协会开发业务档案管理软件？（ ）
1、需要
2、不需要
（三）对协会业务档案培训工作有哪些建议？
（四）其他相关建议
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