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题型 得分 评卷人 得分 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分
1、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（ ）。 A.确定价原则 B.未知价交易原则 C.金额申购原则 D.份额赎回原则 正确答案：B
B[解析]货币市场基金的申购和赎回原则包括确定价原则。金额申购、份额赎回原则。 2、下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。 A.市场上只有两个投资者 B.不存在交易费用及税金 C.所有投资者都具有同样的信息 D.所有投资者的投资期限都是相同的 正确答案：A
资本资产定价模型是建立在一系列简化的假定条件基础上的。这些假定条件包括：①市场上存在大量投资者，都是价格接受者；②所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整；③投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产；④不存在交易费用及税金；⑤所有投资者都是理性的；⑥所有投资者都具有同样的信息。
3、证券投资基金持有证券的上市公司的如下行为中，不需要证券投资基金进行会计核算的有（ ）。 A.发行新股 B.资产出售 C.发放红利 D.配股 正确答案：B
权益核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括发行新股、发放股息和红利、配股等公司行为的核算。
4、1998年中国证监会下发的（ ）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。 A.《证券投资基金管理暂行办法》 B.《证券交易所管理办法》
C.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D.《开放式投资基金试点办法》
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正确答案：C
5、假设市场中原有110手未平仓合约，紧接着市场交易出现如下变化：在交易时，交易者甲买进开仓20手股指期货9月合约的同时，交易者乙买进开仓40手股指期货9月份合约，交易者丙卖出平仓60手股指期货9月份合约，甲乙丙三人恰好相互成交。此刻该期货合约( )。 A.持仓量为110手 B.持仓量增加60手 C.成交量增加120手 D.成交量增加60手 正确答案：AD
6、收益率的理论计算公式需要满足以下假定( )。
A.评估期内投资组合的所有未分配收入都被用于再投资，从而能够在期末资产价值中得到反映 B.如果投资组合向投资者分配，则假定该分配在评估期结束时发生，或者它们以现金的方式持有直到评估期结束
C.投资没有向投资组合追加投入新的资金 D.在计算收益时应扣除所有交易成本 答案：A B C
7、私募基金( )承诺保底保收益。 A.在一定条件下可以 B.不得违规
C.在某些情况下不可以 D.以上都不对 正确答案：B
8、下列不属于基金投资风格分析的是( )。 A.持仓集中度分析 B.持仓结构分析 C.持仓股本规模分析 D.持仓成长性分析 正确答案：B
基金投资风格分析：①持仓集中度分析。通过计算前10只股票投资市场占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资；②基金持仓股本规模分析。通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司的规模偏好；③基金持仓成长性分析。通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性。
9、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（ ）。 A.上升4% B.上升6% C.下降4% D.下降5% 正确答案：C
债券价格的变化即约等于久期乘以市场利率的变化率，方向相反。久期为4年，市场利率由5%上升到6%，-4×(6%-5%)=-4%，故债券基金的资产净值下降4%。
10、国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了( )。
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A:切实保障投资者的利益 B:提高基金投资的质量 C:保障基金投资一定获利 D:防范和降低投资的管理风险 正确答案:A B D
解析：为了提高基金投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障基金投资者的利益，国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，并在基金合同和招募说明书中予以明确规定。
11、不属于大额可转让定期存单的特点的是( ) A.—般面额较大，且金额为整数
B.投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业 C.可以提前支取
D.不记名，可以在二级市场上转让 答案：C
解析：大额可转让定期存单原则上不能提前支取，只能在二级市场上转让。 12、下列关于分级基金份额上市交易的叙述中，错误的是( )。
A.分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不中购、赎回
B.目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易
C.合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额 D.分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则 正确答案：D
13、下列不属于国际上主要的债券价格指数的是( )。 A、日经指数 B、JP摩根债券指数 C、美林债券指数
D、摩根士丹利资本国际债券指数 答案：A
解析：本题考查证券价格指数。主要的债权价格指数包括美林债券指数、JP摩根债券指数、道琼斯公司债券指数和摩根士丹利资本国际债券指数等。选项A属于股票价格指数。 14、被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为( )。 A.主动型基金 B.股票型基金 C.指数型基金 D.封闭式基金 答案：C
15、基金管理公司可以采取( )的组织形式。 A：无限责任公司 B：两和公司 C：有限责任公司 D：股份有限责任公司 答案：C D
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16、关于衍生品合约，以下表述错误的是( ) A、远期合约如要中途取消必须双方同意 B、双边合约使双方都暴露在对方的违约风险中 C、信用违约互换仅使卖方暴露在对方违约风险中 D、期货价格受每日涨跌停板限定 答案：C
17、基金管理人可以将本基金投资于其他基金。判断对错 正确答案：错误
18、（ ）主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。 A.中央结算公司 B.上海清算所
C.全国银行间同业拆借中心 D.中国人民银行 正确答案：A
B项，上海清算所主要是为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务；C项，全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测；D项，中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能。 19、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 A.基金行业自律 B.政府基金监菅 C.社会力量监督 D.基金机构内控 答案：B
解析：政府基金监菅是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 20、开放式基金( )公布基金单位资产净值。 A.每年 B.每季度 C.每周 D.每日 正确答案：D
解析：开放式基金每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。
21、市销率即( )。
A.企业股权价值与年销售收入的比值 B.企业股权价值与股东权益账面价值的比值 C.每股价格除以每股净利润
D.企业股权价值与税息折旧摊销前的比值 正确答案：A
解析：市销率(P/S或PSR)也称市售率，等于企业股权价值与年销售收入的比值。 考点：相对估值法
22、证券投资基金的专业化服务可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期
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投资，实现保值增值，这体现了基金的( )作用 A、优化金融结构，促进经济增长 B、有利于证券市场的稳定和健康发展 C、完善金融体系和社会保障体系 D、为中小投资者拓宽投资渠道 答案：C
23、下列国家和地区的基金设立采用注册的是( )。 A、英国 B、美国 C、中国香港 D、中国台湾 E、中国大陆 答案：A B C D
24、证券交易所的决策机构是（ ）。 A.会员大会 B.董事会 C.理事会 D.专门委员会 正确答案：C
(JP36)我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。 25、主动投资的业绩主要取决于( )。 A.信息深度和信息广度 B.信息深度和信息内容 C.信息广度和信息内容 D.信息内容和信息时效
考点：基金业绩评价需考虑的因素 答案：A
解析：主动投资的业绩主要取决于投资者使用信息的能力和投资者所掌握的投资机会的个数，即信息深度和信息广度。故本题选A选项。
26、基金资产( )以上投资于债券的为债券型基金。 A、60% B、70% C、80% D、90% 正确答案：C
答案解析：基金资产80%以上投资与债券的为债券型基金。 27、（ ）加人基金业协会的，可为特别会员。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.地方基金业协会 D.基金发起人
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正确答案：C
C[解析]基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。
28、对公司成长型的衡量标准一般采用( )。 A.股票价格 B.市盈率
C.股票价格与每股账面价值的比率 D.公司行业 答案：C
29、关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是( )。
A.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开 B.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项 C.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决 D.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开 正确答案：D
30、证券交易的隐性成本不包括（ ）。 A.买卖价差 B.市场冲击 C.机会成本 D.委托成本 正确答案：D
31、创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和( )初期的企业。 A、成熟 B、上市 C、成长 D、发展 正确答案：C
解析：创业投资基金投资于种子期、初创期、快速扩张期和成长初期的企业。 32、基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有( )。 A.信托风险 B.流动性风险 C.战略风险 D.产品风险 E.业务风险 答案：A B C D E
33、价格朝买入合约不利方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额达到的最低水平称为（ ）。 A.交易保证金 B.初始保证金 C.维持保证金 D.结算保证金 正确答案：C
国际上各期货交易所保证金分为初始保证金和维持保证金。初始保证金是初次合约成交时应交纳的保
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证金，相当于我国的交易保证金或保证金；维持保证金是在价格朝买方合约不利的方向变动时，初始保证金除去用于弥补亏损外，剩下的余额达到的最低水平。
34、项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成( )等材料。 I.财务意见书 II.审计报告 III.风险控制报告 IV.企业尽职调查报告 A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 正确答案：D
解析：项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告、财务意见书、审计报告及风险控制报告等材料。 考点：股权投资基金的一般投资流程
35、临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起( )天内编制并披露临时报告书。 A、1 B、2 C、3 D、4 答案：B
解析：临时报告经济信息披露义务应当在重大事件发生之日起2天内编制并披露临时报告书。 36、基金公司的（ ）是为基金投资运作提供支持，主要从事宏观、行业和上市公司投资价值研究分析的部门。 A.交易部 B.投资部 C.风险管理部 D.研究部 正确答案：D
研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立股票池，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A项，交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈，它属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求；B项，投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令；C项，风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。
37、（ ）是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。 A.岗位培训 B.岗位教育 C.岗前教育 D.后续教育 正确答案：C
(P129)岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。 38、境内注册设立的私募基金管理机构，应当向( )履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募
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基金管理机构暂不纳入登记范围。 A.中国证券业协会 B.中国基金业协会 C.中国证监会 D.中国保监会 正确答案：B 第
39、基金公司应当按照技术规范在（ ）个月内对新增账户实施开户资料电子化。 A.6 B.12 C.15 D.18 正确答案：D
(JP154)基金公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。
40、在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。 A.境内，境外 B.境内，境内 C.境外，境外 D.境外，境内 答案：A
解析：在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。
41、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。 A、10日 B、5日 C、7日 D、3日
正确答案：D解析：基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收，符合有关要求后，应当自3验收完毕之日起日内接触对其采取的有关措施。
42、合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（ ）。
A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 D.商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 正确答案：C
合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。C项，对证券公司而言，要成为合格境外投资者，需满足经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
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