笫一章概述
讨论题解题思路
1 •围绕制定高价值政策，请简述政策制定者和研究者各自的职责？
围绕制定高价值政策，政策制定者和研究者各自的职责：
■制定高价值政策需要政策制定者和研究者双方取长补短、优势互补，为此, 需要明确双方
各自职责、协调思路、合作机制。
■围绕政策问题确认、题根源分析、方案研制、可行性论证、政策执行、政 策评价、政策去
向七个步骤，逐一阐述每个步骤屮，政策制定者与研究者 均有相应的职责任务。 ■政策制定者和研究者应该依据高价值政策制定程序的思路，在政策制定全 过程中各司其
职、携手努力、优势互补，共同追求和实现高价值政策这一 终极目标。
2 •请谈谈四个结合的意义。
四个结合的意义：
■运用高价值政策制定程序去制定政策和进行政策研究，需遵循四个结合的 原则。
■科研与国情结合原则： •多学科交叉融合原则： ■定量与定性研究结合原则： ■研究者与决策者结合原则：
■高价值政策制定程序是建立在“逻辑性、科学性、可操作性和合理性”基 础上的，遵循四
个结合，才能确保基本思路符合逻辑、研究方法公认、过 程可操作、进展和结果可考核。
第二章政策问题确认
一、讨论题答题思路
有人认为，政策问题确认就是政策制定者明确当前工作中需要解决的问题, 因此，研究者在这一环节对制定者进行访谈即可明确问题所在。请谈谈你对这一 看法的认识，并尝试分析在政策问题确认环节，政策制定者和政策研究者各自应 该扮演的角色。
1•政策问题确认的目标是“找准问题”。关键的步骤。 2. 政策制定者和政策研究者在本环节的优势和局限性。
3•为了“找准问题”，政策制定者和政策研究者在各个步骤中如何扬长避短, 发挥己长。
二、章前案例讨论思路
围绕近年来中国“看病贵”等问题的社会反响，请同学们结合自己的了解， 从以下几个议题展开讨论：
1. 当前的I矢疗卫生领域究竞有哪些问题？举例说明。 2 .哪些问题才是焦点问题？ 3. 哪些问题可以优先解决？
第三章政策问题根源分析
讨论题答题思路
1•把握政策问题所在领域对进行根源分析有什么作用和意义？
答题思路：可从两个方面说明：把握政策问题所在领域，一是在可以去熟悉 或明确该领域有哪些运作规律，二是为确定问题坐落的范围及搜寻影响因素奠定 基础。
2 •卫生系统宏观模型与政策问题根源分析Z间有什么关系？
答题思路：可以从卫生系统在政策问题根源分析环节中发挥的作用进行阐述, 例如借助宏观模型“子模■概念■指标”的关系，可以明确问题坐落的范围；借助 各子模之间的关系可以搜寻问题的影响因素，并建立关系链等。
3.以“看病贵”问题为例，分析该问题的根源、直接影响因素和间接影响因 素。结合“医
药分业”、“管办分离”、“取消大处方”、“看病预约”等政策措施, 分析上述政策措施是否可以解决“看病贵”问题？
答题思路：“看病贵”问题的根源、直接影响因素和间接影响因素的分析可 以参见本章中的案例。在明确根源和影响因素后，可以对应分析“医药分业”、 “管办分离”、“取消大处方”、“看病预约”等政策措施是属于治标的、治木的还 是标本兼治的，进而即可明确措施解决问题的效果。
第四章政策方案研制
章前案例分析思路
1 •通过案例，能否明确：问题是什么？问题的根源与影响因素是什么？
2通过案例，能否明确：问题根源及影响因素与问题之间的关系？消除或限 制某个因素对于
问题的缓解或消除有什么影响？
3•消除或限制这些影响因素，有什么条件要求？现实是否具备？ 4. 限制或消除这些影响因素，有什么具体的措施、方法？ 5 •决策者对于解决问题的程度是否有主观预期？
6•这些措施、方法与根源、影响因素之间的对应关系如何？ 7•不同的方法、措施是否可以组合？
思考题答案：
1 .名词解释
(1) 政策方案研制(Alternative Formulation)：是在明确了政策问题的 根源、影响
因素及其形成机制的基础上，分析推导解决政策问题的政策思路、明 确政策目标，并就如何实现政策目标而研制出一系列政策方案的过程。
(2) 政策思路(Policy Strategy)：是指解决或缓解政策问题的基本设想。 政策思路蕴
含着解决政策问题的方向性内容，是指导政策问题解决的全局性方略、 纲领，也是政策方案科学性和合理性的基础。
(3) 政策目标(Policy Object)：是解决政策问题的目标，也是政策实施 后期望达成的
政策效果。包括三方面的内涵：①政策目标的具体内容。即政策实 施后问题解决的预期程度和水平，主要包括目标项和目标值两方面。目标项回答 的是“政策制定、实施后取得哪方面的效果，政策作用到什么范围”的问题，目 标值回答的是“政策制定、实施后要达到的理想状态的具体水平”。②政策目标 的有效时限。即政策目标发挥作用的时间范围。③政策目标实现条件。
(4) 政策方案轮廓设想(Alternative Searching)：是指在明确政策目标 的基础上，寻
求达成政策总目标及其各子目标的方法措施，并对方法措施进行有 机组合，形成能够全面实现特定政策目标的方案的过程。
2. 政策方案研制的基本目的是提供各种可能的科学、客观、可行的政策方案, 供决策者备选。
具体而言，政策方案研制的现实目标，主要表现在回答下列儿个 问题：怎么解决政策问题（政策思路）？解决到什么程度（政策目标）？用什么 具体的方法措施来解决政策问题（方法措施）？最后形成一系列可供选择的政策 方案。
3. 政策方案研制的基本任务包括四个方面：
一是政策思路的推导：即如何根据政策问题的根源、影响因素和形成机制, 定性推导“治本、治标、标本兼治”的三类政策思路。
二是政策目标的明确：即如何依据政策思路，视时间、精力和资源等条件, 结合政策利益相
关者的政策期望，按三类政策思路的重要性顺序一一“标本兼治、 治本、治标”，依次将定性尤其是定量研制结果，转化为特定政策方案的目标体 系，并选用适宜的指标加以量化表达。
三是政策措施手段的选择：即为实现政策目标，如何寻求实现目标的具体措 施和手段。 四是政策备选方案的研制：即在明确措施的基础上，如何结合现实条件设计 和形成特定的政策方案，并进行细节设计，形成可供选择的备选方案。
4•政策方案研制包括政策思路推导、政策目标确定、方案轮廓设想、方案细 节设计四个基
本步骤。其中，政策思路推导包括前期信息继承、政策思路推导、 优先序位推论三步；政策目标确定包括明确政策预期、建立目标体系、量化政策 目标三步;方案轮廓设想包括搜寻方法措施、明确作用强度、形成方案轮廓三步； 方案细节设计包括筛选方案轮廓、论证政策资源、明确主要障碍、总结前期结果、 完善方案形式五步。
5•选择政策方案研制方法的依据主要是：方案研制的时限要求、政策影响力 的大小、决策
者或者研究者所拥有的资源、方案研制过程中政策研究者和制定者 的参与程度等。
第五章政策方案可行性论证
一、章后习题讨论题答案
讨论题：当针对某一问题，有诸多可行方案吋，应该如何处理？ 答：解答思路如下：
首先，要明确“诸多可行方案”是否是经过严格论证得出的结论，如果确实 是经过严格的可行性论证所得出的结论，那么，需要对这些可行方案进一步进行 方案择优，如果并非是经过严格的可行性论证所得出的结论，那么需要补充对这 些方案进行严格论证，判断是其“是否可行”，在此基础上进一步判断“何者为 优”。
如果是并非经过严格的可行性论证得出的“有诸多可行方案”结论，那么, 需要遵循如下步骤补充进行“是否”可行的论证。具体步骤如下：（1）明确需要 论证的对彖、范围以及所需资源，（2）构建可行性的判断标准及指标体系，（3） 针对每一个待论证方案，判断其“是否可行”。
然后，针对“诸多可行方案”，进行方案择优。可行与否是对方案的低限要 求，现实中还需要找出最优的方案去实施；此外，方案择优还有一个不断完善的 功能，通过可行性论证，有助于完善方案。
最优方案应当符合以下基本条件：（1）政策思路是最合理的。一般而言，标 本兼治方案优于治本方案，治本方案又优于治标方案，除非问题严重到一触即发 的程度，也就是为了应急和紧急控制某种局势，而不得不采取某些治标方案。（2） 政策效果应当是最佳的。即制定的政策目标是最大限度地解决政策问题，消除存 在的危害。（3）引发的社会震荡至少是在可承受范围内
的。即更能兼顾相关利益 集团的需求。（4）所需资源是合理的，并在现实容许范围内。（5）方案经过努力 是能够顺利实施的。
具体从操作层面，可以按照如下步骤进行方案择优：首先明确政策方案的基 木优先顺序，然后分析建立方案择优的标准和指标值，最后进行择优。
二、章前案例分析 答：分析提示如下：
该案例点出了政策制定屮常常面临的难题：有时候对于一个问题，似乎有许 多种政策方案供选择，那么，该如何选择政策方案呢？选择的思路、方法什么？
对于上述问题，引岀了政策方案可行性论证的必要性和意义，以及如何进行 政策方案可行性论证的思路、步骤与方法等。
政策方案可行性论证的必要性和意义：政策方案可行性论证意义重大，是政 策付诸于执行之前的一道理性闸门，是降低政策实施失败风险的必要环节，因而 成为政策制定科学程序中不可或缺的部分。从某种角度来说，政策方案可行性论 证，是在综合问题确认、根源分析和方案研制所得的各部分信息的基础上的必要 补充，针对三类政策方案做出在现实环境中是否可行和何谓最优的判断。
选择政策方案的总体思路是：根据政策制定科学程序中的政策方案可行性论 证环节的思路进行“方案是否可行”和“可行方案择优” O
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《政策方案可行性论证程式的研究》博士论文
第六章政策执行
一、 章前案例分析
案例提示我们，好的想法的落实是个非常复杂的过程，同样需要科学设计、精心组织， 和严格的监控，因此不论是政策制定者还是研究者都要重视政策执行。
二、 章后习题的答案
（-） 讨论题
本题的基本思路：首先，要界定清楚该政策执行过程中行为互动的“主体” ——利益相关者。接下来，分析明确利益相关者的基本特征，即动力方还是阻力 方。最后，分析动阻力源的认知、其它选择和行为条件，从而综合确定动阻力源 及动阻力的强度。
（二）填空题
1.将观念形态的政策方案转化为现实形态的政策方案的过程，称为政策执行。 2. 政策实施计划制定原则为责任明确原则和指标合理原则。
（三）论述题
所谓动力阻力分析，是指在明确政策内涵的基础上，通过搜寻政策执行过程的相关利 益者，分析特定政策对这些人群的行为影响因素，以此来预测和判断在执行过程中的动力 和阻力，为制定实施计划奠定基础。
对于任何一项变革，都存在着动力与阻力两种对抗力量，前者可以发动并维持变革, 后者则阻止变革发生或进行。美国社会心理学家勒温就提出运用“力场分析”的方法，研 究变革中的动力和阻力。政策执行动力阻力的力量对比，总体决定着政策的预期执行情况 以及产生偏差的可能性。。因此，确保顺利执行并偏差最小的有力手段，就是通过动阻力 分析，最大限度消除（减弱）阻力，同时増加（保持）动力，推动各方行为主体按照政策 方案所规定的方向调整，最终达到政策目标所要求的状态。
确认政策执行过程中动力和阻力，首先，要界定清楚政策执行过程中行为互动的“主 体”一一利益相关者。所谓利益相关者是指那些能够影响政策冃标达成，或者在达成政策 目标的过程中会受到影响的个人以及群体。在政策问题确认阶段已初步明确了特定问题可 能的利益相关者，通过分析政策方案，可以确认直接利益相关者及其他利益相关者。
接下来，分析明确利益相关者的基本特征，即动力方还是阻力方。按照古典经济学的 基本假设，“受利己心支配追求自身利益最大化”是人的基本行为特征，“政策所体现意 志的背后乃是各种利益，而且人们从事政策执行活动的动力也是由利益推动的”。损益是 形成政策执行中动力和阻力的主要因素，对政策执行中的利益受损者来说，就是政策执行 过程中的阻力；反之，一个利益受益者构成了政策执行过程中的动力。因此，只要明确了 利益相关者的损益，动力阻力源就
可以初步明确，损益的大小还可提示动阻力的强度。
再是，分析动阻力源的认知、其它选择和行为条件。人的行为是多因素的综合结果, 是损益、认知、其它选择和行为条件的综合作用结果。损益是动阻力的主要因素，认知程 度、有无其他替代性的行为选择和政策执行的行为条件，则是影响政策执行的重要因素。
强调认知是重要因素，是因为人的行为是以对客观的认识为基础的，而不是以客观事 实为基础。利益相关者对同样的损益感受不一，对不同的损益也可能感受相同，即实际损 益和认知的损益两者并不一致。不同的利益相关者受到自身认识能力等因素的限制，有吋 不能对自身的损益做出正确的判断，特别是涉及到短期利益和长远利益、局部利益和整体 利益时更是如此。
强调利益相关者行为的其它选择，是因为按照政策目标的方向调整行为，仅仅是利益 相关者的一种选择，除此之外，利益相关者应该还有其它的选择。不同的选择有着不同的 损益，利益相关者往往依据“两益相比，取其重，两害相权，取其轻”的原则，比较多种 选择后决定特定的行为。所以，其它选择这一因素的意义在于采用动态的观点来分析利益 相关者的行为。
所谓的行为条件，是指影响利益相关者行为方向的各种客观因素，比如资源、技术、 能力、权威、组织和制度(政治、经济、文化)等，这是保证政策能够执行的外部环境。
第七章政策评价
一、章前案例分析
医疗卫生改革如火如荼。东部地区某省遵循国家医改精神，于2009-2011 年出台了一系列改革措施。为客观、科学评价三年來医改进展情况，该省卫生厅 通过公开招标，委托人学和专业研究单位等进行政策实施效果评价。由于医改涉 及领域众多，各承担评价任务的单位分别针对公立医院、公共卫生服务改革等单 个领域而展开。
评价研究结题时，各评价单位围绕着研究背景意义、内容及结果，以及政策 建议等，都有翔实的数据资料，科学的分析方法、较为客观且公正的结论与建议， 并围绕各领域现状及存在问题进行了扎实论证，评价总课题组更是从世界卫生组 织的“健康水平、反应性及筹资公平性”三大指标对该省医疗卫生体系进行了评 价，吸引了不少政策研究者与制定者的眼球。
然而，一轮汇报下来，一位资深的政策决策者突然发问：“我们医改最近3 年改革进展究竟如何？是否存在问题？什么地方存在问题？系列研究好像并没 有聚焦，评价是否应该聚焦近3年的政策措施？ ”一系列发问让人家陷入了该如 何开展政策评价的沉思之中…… 解题思路：
案例中，各政策研究者和制定者之所以对所施行政策的评价陷入困惑，是因 为缺乏对政策评价目的的清晰认识，思路不明，重点不清，对政策评价研究与实 践存在随意性。要进行切实地评价，首先需要明晰政策评价思路与重点，明确依 据什么思路、从哪些方面重点展开评价。完整的政策评价可从下述四个方面展开:
(1)明确评价思路与重点；(2)构建评价指标；(3)评价数据收集；(4)评价 数据分析和报告撰写。
二、 讨论题
针对章前案例，试从本节评价思路与步骤出发，构建针对案例省份的政策评 价重点与评价指标。
解题思路：
政策评价重点从政策问题解决程度、副作用（目标外效果）和社会影响及震 荡这三个角度进行分析。评价指标的构建需根据评价重点的不同而有所区分。
第八章确定政策去向
三、 章前案例分析
政策生命周期规律告诉我们，政策都是有生命的，也就是说都不是永恒的，其必然要 走向调整乃至终结。为此可采取两种截然相反的态度，第一，听之任之，任由其自生自灭 而不加以干预，第二采取主动措施及时进行干预（调整或终结等），显然第二种态度的效 果会更好，其成本会更低。
案例提示我们，政策的实际效果可能违背政策初衷，政策出台以后，有必要及时主动 开展政策评价，通过评价确定政策去向，以实现制定高价值政策的目的。
四、 章后习题的答案
（四）讨论题
本题的基本思路：按照确定政策去向的操作步骤逐步分析。 步骤 信息准备 熟悉政策背景 明确效果和影响指标的应有状态或取值 子步骤
明确有关指标的实际值 实际利应有状况的比较 明确基木去向 分析指标的达标情况 判断基本去向 确定具体内容 明确政策效果决定因素有关指标的现状 以指标现状为线索依托，确定具体内容 政策法律化 （五） 填空题
1 •政策去向包括：政策延续、政策调整和政策终结。
（六） 论述题
政策去向变化规律即政策价值与政策去向之间的关系规律。随着政策价值的增加，政 策延续的可能性由零趋向于最大接近1,政策调整的儿率则是一个类似正态分布的曲线, 政策终结的变化规律与政策延续相反一一由最大1趋向于0；并且在每个特定政策价值点 上，三种政策去向（政策延续、政策调整和政策终结）的几率总和近乎等于1。由于政策 与法律客观存在的区别，政策法律化不单单取决于政策价值，一个政策要上升为法律，必 须符合一定的条件，因此严格说来，很难在图中同时画出政策法律化的几率曲线图，但依 据法律与政策的联系，其变化趋势与政策延续应是一致的，只是两者不是重合状态。
政策去向变化规律示意图
政策去向变化规律提示，除了政策价值被评价处于高或低的极端状态时，勉 强可以看到政策去向选择是唯一的，一般来说，特定政策价值状态对应的政策去 向都不唯一，特定的政策价值状态对应的往往是多种政策去向。政策去向变化规 律给我们最大的启示是，具体政策的政策去向很可能是复杂的组合形式，即对于 一个显示了特定价值的政策，部分内容可以延续，部分内容需要调整，而部分内 容可能需要终结。
第九章政策制定与政策研究的优势互补
讨论题
1、 简述围绕共同冃标、政策制定者和研究者在政策制定科学程序中的基本 职责。
解题思路：首先明确制定高价值政策是双方的最终目的，实现这一目标需要 遵循政策制定科学程序、做到优势互补。然后分别针对政策制定科学程序的七个 环节，阐述每一阶段的共同目标以及双方的主要职责。
2、 简述政策制定者和政策研究者对政策的不同态度，以及消弭这种差异的 基本思路。
解题思路：政策制定者与政策研究者的角色定位不同，决定了双方对政策的 态度不同。不同态度主要表现在：角色定位、行为倾向、关注重点、心理特征、 得失判断。消弭差界：重要的是强调制定高价值政策的共同目标，双方达成共识， 遵循政策制定科学程序是共同职责，个人兴趣与政策需求相结合，通过优势互补, 共同探索“怎么才能解决问题”的途径、方法和技术，以减少决策风险。
案例分析：
思路：政策制定者的目标是什么？现在存在的主要问题是什么？迫切需要优 势互补。政策制定者和政策研究者的外在评价不同，双方具有各自的优势，只有 优势互补，才能产生相加或相乘的效应。
第十章政策制定与研究优势互补机制应用案例
SARS后完善疾病预防控制体系的研究与实践 讨论题答题思路
1. 结合本章案例，请谈谈对“共同目标、双赢策略”的看法。
答题思路：“共同目标、双赢策略”可以围绕着政策制定者和研究者双方如 何在各自阐述相
应的工作目标及兴趣点之后，求同存异、共同商讨确认双方均能 够高质量完成、且对发展均起到良好促进作用的短期、中期和长期合作目标。
2. 假如您成为了一名政策制定者（或政策研究者），请谈谈在今后工作中运 用优势互补机制
的设想。
答题思路：从一名政策制定者的角度，可重点从以下方面阐述：在制定政策 时，如何更好地与研究者或第三方开展循证决策，预估政策出台后的效果及可能 的副作用，在政策出台前做到“心屮有数”。
从一名政策研究者的角度，可重点从以下方面阐述：在开展政策研究吋，如 何做到一方面能够坚持研究的科学性和合理性，另一方面又能够与政策实践紧密 结合，具有可操作性和逻辑性，能够为高价值政策的出台提供技术支撑，两方面 度应该合理把握。
第十一章高价值政策制定程序应用案例之二
控制医疗费用过快增长的案例实证
11-讨论题
为贯彻落实《中共中央国务院关于深化I矢药卫生体制改革的意见》，以及
2009年8月18 H卫生部等9部委联合制定的《国家基本药物目录管理办法（暂 行）》，某省卫
生厅结合所在省的实际情况，下发了《XX省关于印发〈基本药物 目录管理办法（暂行）＞的通知》，以期通过基本药物改革开启该省一筹莫展的医 改进程。请应用本节案例内容，试讨论基本药物目录建立与医改之间的关系。 解题思路：
医改旨在解决医疗卫生领域的突出问题一一医疗费用负担或看病贵问题。通 过本章对上述案例的分析，不难发现，医改应以关键问题一一费用过快增长或看 病贵等问题的解决为突破口。以突破口为基础，尝试医疗领域的其他措施，共同 形成一套方案，实现建立基本制度的目的。而基
本药物目录的建立，在医疗机构 浪费性补偿机制没有改变的前提下，其也无法做到“基本”，作为维持医疗领域 长期稳定的持续政策无法为继。
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