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受审核部门：客服中心 第 1 页 共4 页 条款
查：（与部门负责人面谈） Q：5.5.1职责和权限 1、 部门的负责人是谁？ 2、 部门在体系中担任什么职责？职责的分工如何？如何落实分工？ 3、 部门内部的职责权限，有没有明确的文件规定？ 查：（与部门负责人面谈） Q：4.2.3文1、 请取出部门的文件清单；部门文件检索方式如何？ 件控制 E/O:4.4.5文件控制 2、 部门的文件是否充分的、适宜的？在文件发布前，是否得到评审和批准？本部门文件、记录批准的人员分别如何规定？ 3、 部门文件是否均保存了最新版本？抽取其中3份文件核对是否为最新版本的文件。 查： Q：4.2.4记录控制 E/O:4.5.4记录控制 1、 请提供本部门的记录清单。记录保存期限有无明确要求？ 2、 部门记录的保存方式有那些？有无建立索引？可否能快速找到指定记录？ 3、 记录的修改有什么流程，有那些规定？ 4、 记录可否做到具备可追溯性的要求？ 5、 过期记录的处置方式？请提供文件辅以说明。 查： Q： 6.2.2能意识 E/O：4.4.2意识 1、 部门的人数是多少？具体分成多少小组？每个小组的人数多少？ 3、 本部门年度培训计划有那些，具体实施的情况如何？请出具 部门的年度培训计划和实际记录。 文件进行规定。 5、 品质检验人员有无特殊培训的要求？有没有进行品质工具 检查内容 支持文件 资料查阅/现场检查记录 评估 力、培训、2、 人员的上岗任职资格要求有那些？请出示明确的文件。 能力、培训、4、 本部门对应岗位的新员工入职培训有那些？该要求在那个- 1 -
记录编号：HHSS/MR-8-04 版本：B
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受审核部门：客服中心 第 2 页 共4 页 条款
的相关培训？请抽取2-3名检验员的培训履历。(适用时) 查： 1、 顾客退货品的处理流程如何？有无文件规定？有无记录规定？ 2、 客户退货时，是否确认客户财产的状态？返修产品返回给客Q：7.5.4客户财产 户前，是否经过合格的验证？ 3、 客户维修时，维修的工作环境是否满足产品的要求？查核当有ESD要求时，客服中心的维修条件是否满足要求。 4、 顾客返修件的识别、记录、标识、保管情况，是否满足产品防护的要求。 检查内容 支持文件 资料查阅/现场检查记录 评估 5、 返修件返回时，是否进行了有效包装和防护？ 查： 1. 是否具有维修配件的年度预测或计划？ 2. 维修配件有否合同/订单台帐？ Q：7.2.3顾3. 如何识别顾客对维修的要求？ 客沟通 4. 顾客反馈意见的登记、处理和及时情况？ 5. 备品配件账目与财务一致？ 6. 客户退回的产品信息、客户抱怨、客户投诉的信息传达方式？ 查核上述相关记录。 查： Q：5.4.1质量目标 E/O：4.3.3目标指标方案 1、 本部门的质量/环境/职业健康安全目标是什么？部门的质量/环境/职业健康安全目标有没有合适的方式通知到本部门的所有人员。 2、 部门质量/环境/职业健康安全目标的统计有没有进行？请提交2014年1月至今的所有统计数据及达成情况分析。 3、 未达成质量/环境/职业健康安全目标的，如何处理？改善成效如何？ - 2 -
记录编号：HHSS/MR-8-04 版本：B
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查： 1、 部门在上次内审、2014年第三方审核有无被提出不符合项；Q:8.5改进 若有，则跟踪改善措施是否有效执行。 2、 部门有无在过去1年里被体系部开具《纠正预防措施通知单》，若有，则验证其改善措施有无进行。 查： 1、请取出部门的环境因素清单。查核，部门环境因素的评价人是谁？谁负责批准？评价结果是否合理？ E：4.3.1环境因素 2、重要环境因素有那些？对应的控制措施是什么？有无应急预案？ 3、当有新项目是，是否有补充的识别和评价？ 4、有无环境因素列入目标和指标？ 5、一般环境因素的有无控制措施？ 6、对相关方（供方）的影响，有什么措施？查核执行的记录。 查： 1、部门的重要环境因素，运行控制有那些措施？对应的记录有E：4.4.6运那些？抽查3个以上样本。 行控制 2、固体废弃物的管理如何？公司是建立了“危险废弃物”“一般废弃物”和“可回收废弃物”三种分类回收方式？结合现场检查是否满足要求？（不适用） 查： O：4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施 1、部门的危险源有那些？ 2、危险源的风险评价是谁负责？评价结果如何？危险源评价是否合理？查部门的危险源评价记录表。 3、对应的控制措施有那些？ 4、部门有无重要危险源？若有，则对应的应急和响应措施有那些？请查询对应的应急预案。 检查内容 支持文件 资料查阅/现场检查记录 评估 - 3 -
记录编号：HHSS/MR-8-04 版本：B
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受审核部门：客服中心 第 4 页 共4 页 条款
查： 1、 是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划? O:4.4.6运2、 对危险源及其风险的控制措施有哪些? 行控制 3、 部门有无重要危险源？若有，则对应的应急和响应措施有那些？请查询重要危险源的应急预案及演习记录。 评估分三类：1符合； 2轻微不符合，口头通知改善； 3不符合要求，开具《内审不合格报告》；在填写时可以使用“1”“2”“3”表示。 审核员： 审核组长： 检查内容 支持文件 资料查阅/现场检查记录 评估
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