【EHS体系文件】内部审核计划

内 部 审 核 计 划

审核目的 审核范围 审核类型 验证ISO45001&ISO14001职业健康安全与环境管理体系运行有效性及符合性 内部审核 组长 审核组 组员 审核地点 李四（B） 王五（C） 赵六（D） 内部审核日程安排 日期及时间 受审部门 审核员 待审核要素 审核日期 审核依据 张三（A） ISO45001、ISO14001、XXX/EHS-MS管理手册 8:30-9:00 / / 内部审核启动通知（首次会） 9:00-11:00 11:00-11:40 总经理 总务部 AB D 4.1、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、7.1 4.2查相关方需求与期望是否充分且适宜 6.1.1、6.1.2、6.1.4 检查各生产场所危险有害因素及环境因素辨识是否充分15:00-17:00 各部门 ACD 且适宜；抽样检查风险辨识成果是否得到宣贯★，抽查危险有害因素及环境因素控制措施是否充分且适宜；查公司水电燃气、生产原辅料消耗、不良品利用率、办公耗材等节能降耗数据，是否符合年度EHS目标指标要求 6.1.3 8:30-9:00 各部门 BC 查4.2所获得的需求与期望是否纳入管控；抽查法律法规与其他要求清单是否纳入相应部门业务，是否保持最新；合规义务是否得到宣贯 10:30-12:30 总务部 D 9.1.2 查合规性评价记录及其不符合处置记录★ 6.2、6.2.1、6.2.2、9.1.1，查目标及其管理方案应用绩效，检查是否存在异常及其相应的偏差记录。 15:00-17:00 各部门 BC

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内部审核日程安排 日期及时间 受审部门 审核员 7.2、7.3 查组织结构与体系文件相符性；查岗位职责是否充分且适宜；检查影响EHS体系绩效的人员能力与意识是否得到保 9:00-10:30 人事部 AC 障，包括新员工、关键岗位人员、相关方等；抽查员工培训记录★；检查年度安全环境培训计划的完成情况；抽查特种及特种设备作业人员持证情况；抽查人员意识，是否知晓偏离体系要求的负面影响 7.4 查内外部EHS相关信息传达，包括安全会议、内部发文、10:30-11:30 总务部 D 网站公布、相关方的投诉或建议或抱怨、监察机关活动产生的记录及其响应信息、采购或外包等其他信息的接 受、传递与处理记录等 7.5 13:30-16:00 各部门 AD 检查文件存档、发放、回收、保存、销毁等过程是否满足EHSP 7.5《文件化信息控制程序》及管理手册与标准要求；抽样检查文件、记录有效性；抽查外来文件版本有效性 8.1 查6.1.4应对危险有害因素与环境因素的控制措施与6.2目标实现策划与6.1.3合规义务应用策划是否得到实施★； 抽查设备管理，包括验证公司范围内设备安装、检修、维总务部 8:30-11:30 保全部 生产部 生产管理部 ACD 护、保养是否符合安全要求；抽样检查设备电气安全记录；验证特种设备的适宜性，抽查定期检测是否合规。 抽查消防管理，包括检查公司范围内消防器材数量、布置、有效期限等是否满足要求；抽样检查消防器材记录。 抽查职业健康，包括检查公司范围内职业危害因素辨识及策划控制流程完整性与有效性；抽样检查劳动防护用品管理记录；检查现场劳动防护用品穿戴规范性。 抽查油品及化学品管理，包括检查油品及化学品的装卸、运输、贮存、使用、临时存放是否满足安全要求；抽样验证相应记录与实际的相符性 待审核要素

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内部审核日程安排 日期及时间 受审部门 审核员 8.2 检查公司范围内应急演练是否符合要求；验证应急预案适13:30-15:30 总务部 D 宜性与有效性；抽样检查应急准备与体系要求是否相符；查实际发生的EHS事故或事件的相应记录；查应急程序或预案评审与修订记录 9.1.1 8:30-11:00 各部门 ACD 查绩效监视测量，包括8.1所实施的内容的检查、分析与评估，如职业危害因素检测成功、防雷检测、环境因素检测、EHS目标绩效监测、纠正与纠正措施是否符合标准 13:30-14:00 总务部 D 9.2、9.3 10.1、10.2、10.3检查年度HSE相关不符合记录，及初次14:30-14:00 各部门 AB 认证审核中的不符合项★，验证不符合情况纠正及预防措施完成准确性及有效性 15:30-16:00 / / 末次会议 待审核要素 备注：①审核计划为可调整，因合理原因需微调计划者应向审核组长申请，获批后方可执行，最终解释权归审核组所有；②★标注为关键过程，为此次审核重点。 编制 日期 审核 日期 批准 日期

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