审核部门 涉及QMS条款 5.4.1目标指标 营销部 审核要点 部门代表 审核方法 审核日期 审核员 审核记录 意见 5.5.1 职权和权限 是否制定部门的目标，完1.是否制定部门的目标? 成情况如何? 2.是否对目标和指标达成情况进行统计和分析? 3.未达成目标和指标是否发出纠正措施? ◆是否明确规定了组织◆受审部门是否明确自己的岗位的职责 的组织结构、职责、权限 是什么？ ◆产品要求评审的情况 ◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后信息传递给有关部门？ 7.2与顾客有关的过程 ◆是滞在向顾客做了提供产品的承诺之 前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？ ◆评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？ ◆评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？ ◆评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？ ◆评审的结果是否得了落实，评审是否有效果？ ◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？ ◆产品要求发生变更时，是否由授权人员执行修订工作？ ◆修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门？ ◆修订记录是否完整。 涉及QMS条款 审核要点 ◆与顾客进行沟通的方式是什么？ ◆是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的问询、订单？ ◆是否对顾客的投诉进行处理？ 审核方法 ◆组织是如何在产品提供的前、中、后 与顾客进行沟通的？ ◆是否对沟通的方式作出了规定，是否建立专门的组织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效地进行？ ◆怎样向顾客提供产品信息？ ◆如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉？ ◆是否建立用户档案，是否向有关部门及传递顾客对服务要求的信息？ 审核记录 意见 7.2与顾客有关的过程 8.2.1顾客满意 ◆如何进行顾客满意程◆是否收集并分析了顾客满意程序的住 处并将其作为评价质量管理体系业绩的序的监视和测量 依据之一？ ◆有无收集和分析顾客满意程序信息的规定。这些规定是否包括获得信息的时机、职责、方式、内容以及分析信息的方法？ ◆这些规定能否保证客观、公正和可信？是否得到了执行？ ◆顾客满意程度明显下◆分析中发现顾客满意程度明显下降 降时，是否采取了改进措时，是否采取了纠正措施？ ◆纠正措施是否有效？ 施